Stammdaten
| Name | PENN MUTUAL ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107518 |
| SEC-Nummer | 801-35477 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CONSHOHOCKEN, PA, United States |
| Website | HTTP://WWW.PENNMUTUALAM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CHYM | 251.926 | 6.711.309 $ | 41,44 % | +41,44 % |
| PHAT | 62.802 | 458.455 $ | 2,83 % | -2,81 % |
| ARR | 174.050 | 2.407.112 $ | 14,86 % | -10,27 % |
| NLY | 177.588 | 3.354.637 $ | 20,71 % | -12,15 % |
| AGNC | 360.000 | 3.265.200 $ | 20,16 % | -12,31 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
PMAM führt periodische Überprüfungen von Portfolio-Transaktionen, Kommissionstätigkeit, Service-Niveaus und Portfolio-Performance durch. Die Aufsicht über die Genehmigung von Broker-Maklern und Gegenparteien wird vom Investment Management Committee durchgeführt, welches neue Firmen anhand von Faktoren wie Erfahrung, Fachwissen, Finanzzustand, Kreditwürdigkeit, regulatorischer oder disziplinarischer Historie sowie anderer als relevant erachteter Informationen bewertet. PMAM verfolgt eine Richtlinie zur Förderung der gerechten Zuteilung von Investitionsmöglichkeiten über Kundenkonten hinweg.
Gebühren
Nichts über Gebührenstrukturen wurde im vorliegenden Text genannt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
PMAM gibt an, dass es keine Soft-Dollar-Vereinbarungen eingeht und keine gerichtete Brokerage betreibt. Zudem gibt PMAM an, dass es keine verbundenen Broker nutzt. Bei der Zuteilung von Wertpapieren wird eine Richtlinie zur Förderung der gerechten Zuteilung von Investitionsmöglichkeiten über Kundenkonten hinweg beibehalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026