Stammdaten
| Name | FAGAN ASSOCIATES INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107562 |
| SEC-Nummer | 801-50955 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TROY, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/fagan-associates-inc/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 09.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 81.304 | 41.701.051 $ | 5,18 % | +1,17 % |
| PLTR | 136.741 | 25.577.404 $ | 3,18 % | +1,16 % |
| TEM | 64.287 | 5.265.105 $ | 0,65 % | +0,65 % |
| AAPL | 171.305 | 57.047.934 $ | 7,08 % | +0,54 % |
| NVDA | 154.771 | 35.346.524 $ | 4,39 % | +0,38 % |
| META | 20.102 | 14.577.757 $ | 1,81 % | +0,37 % |
| GILD | 17.292 | 2.577.373 $ | 0,32 % | +0,32 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 116.081 | 10.859.263 $ | 1,35 % | +0,27 % |
| CVX | 54.592 | 11.148.170 $ | 1,38 % | +0,18 % |
| REGN | 13.833 | 10.488.841 $ | 1,30 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 233.110 | 80.202.809 $ | 9,96 % | -1,15 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 427.705 | 28.981.844 $ | 3,60 % | -0,52 % |
| LOW | 76.568 | 14.110.762 $ | 1,75 % | -0,45 % |
| AMD | 95.426 | 58.377.810 $ | 7,25 % | -0,33 % |
| VANGUARD GROUP INC | 240.112 | 18.381.220 $ | 2,28 % | -0,30 % |
| iSHARES TRUST | 1.138.527 | 42.286.799 $ | 5,25 % | -0,29 % |
| BA | 36.791 | 6.844.966 $ | 0,85 % | -0,20 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.322.353 | 40.106.303 $ | 4,98 % | -0,19 % |
| CSCO | 88.456 | 9.520.519 $ | 1,18 % | -0,18 % |
| Ancora Advisors LLC | 518.123 | 23.226.834 $ | 2,88 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FAI bietet Anlageberatungsdienstleistungen auf diskretionärer Basis für Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds und Nachlässe, gemeinnützige Organisationen und verschiedene gewinnorientierte Geschäftseinheiten an. Darüber hinaus bietet FAI eine Einschätzung zur Eignung der aktuellen Anlagestrategie sowie der ausgewählten Anlagen ohne weitere Verwaltung. FAI bietet auch Steuerberatung, einschließlich Einkommensteuererstellung, wo dies geeignet ist. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Finanzplanungsdienstleistungen und Portfoliomanagement für Einzelpersonen und/oder kleine Unternehmen. Bei der Anlageberatung werden Ziele und Ziele durch persönliche Gespräche festgelegt, und FAI hilft bei der Entwicklung des persönlichen Anlagepolitik des Kunden, woraufhin ein Portfolio erstellt und verwaltet wird. Bei der Finanzplanung können Komponenten wie Cash Management, Risikomanagement, Versicherungen, Bildungsfinanzierung, Zielsetzung, Altersvorsorgeplanung, Nachlass- und Stiftungsplanung, Steuerplanung und Kapitalbedarfsplanung überprüft werden.
Gebühren
FAI gibt an, dass es generell keine separate Gebühr für Finanzplanungsdienstleistungen erhebt. Im Zusammenhang mit der Vergütung wird angegeben, dass Aaron J. Fagan keine Provisionen, Boni oder andere Vergütungen basierend auf dem Verkauf von Wertpapieren oder anderen Anlageprodukten erhält. Douglas W. Keenholts erhält keinen wirtschaftlichen Vorteil außerhalb von regulären Gehältern und Boni.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
FAI ist fiduciär nach dem Investment Advisers Act von 1940 und ist ebenfalls fiduciär im Sinne des ERISA und/oder des IRC, soweit diese Gesetze Alterskonten regeln. Das Unternehmen gibt an, dass die Art und Weise, wie es Geld verdient, einige Konflikte mit den Interessen des Kunden erzeugt. FAI ist verpflichtet, jeden wesentlichen Interessenkonflikt schriftlich offenzulegen. FAI und seine Mitarbeiter werden keine Wertpapiere empfehlen oder für Kundenkonten kaufen oder verkaufen, in denen sie ein materielles finanzielles Interesse haben. Es ist die Richtlinie von FAI, dass das Unternehmen keine Transaktionen von Treuhand- oder Mandatsüberkreuzungen für Kundenkonten durchführt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.10.2026