Stammdaten
| Name | SOWA FINANCIAL GROUP INC |
|---|---|
| Geschäftsname | SOWA FINANCIAL GROUP |
| CRD-Nummer | 107646 |
| SEC-Nummer | 801-43008 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LINCOLN, RI, United States |
| Website | HTTP://WWW.SOWAFINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DBB | 303.000 | 7.666.000 $ | 4,52 % | +4,52 % |
| AAPL | 91.015 | 30.310.000 $ | 17,89 % | +1,44 % |
| FMR LLC | 10.061 | 1.017.000 $ | 0,60 % | +0,60 % |
| Victory Portfolios II | 322.850 | 16.527.000 $ | 9,75 % | +0,52 % |
| NVDA | 40.627 | 9.278.000 $ | 5,48 % | +0,42 % |
| COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC | 33.807 | 1.025.000 $ | 0,60 % | +0,12 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 23.049 | 1.418.000 $ | 0,84 % | +0,09 % |
| T | 10.234 | 250.000 $ | 0,15 % | +0,02 % |
| Sequent Asset Management, LLC | 20.099 | 812.000 $ | 0,48 % | +0,02 % |
| VZ | 10.863 | 498.000 $ | 0,29 % | +0,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IAU | 178.976 | 13.978.000 $ | 8,25 % | -5,02 % |
| FBTC | 620.901 | 39.247.000 $ | 23,16 % | -1,03 % |
| ROL | 55.319 | 1.666.000 $ | 0,98 % | -0,43 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 646.364 | 26.740.000 $ | 15,78 % | -0,43 % |
| iSHARES TRUST | 86.502 | 7.395.000 $ | 4,36 % | -0,18 % |
| D L CARLSON INVESTMENT GROUP INC | 81.139 | 2.269.000 $ | 1,34 % | -0,17 % |
| V | 10.260 | 3.687.000 $ | 2,18 % | -0,14 % |
| MAI Capital Management | 29.727 | 2.241.000 $ | 1,32 % | -0,10 % |
| WT | 30.258 | 1.302.000 $ | 0,77 % | -0,10 % |
| AWF | 72.396 | 704.000 $ | 0,42 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SFG bietet Investment Advisory Services und Financial Planning Services an. Die Investment Advisory Services umfassen Portfolio Design oder Review, periodische Portfolio-Reviews sowie periodische Berichte und SFG Newsletters. Dieses Service ist für Kunden konzipiert, die eine regelmäßige und kontinuierliche Aufsicht über ihr Portfolio wünschen. Die Beratung kann auf verschiedene Zielobjektive zugeschnitten werden, darunter Income with Limited Growth, Income with Moderate Growth, Growth and Income, Primarily Growth und Growth.
Gebühren
Für Investment Advisory Services wird SFG eine Vergütung basierend auf einem Prozentsatz des Gesamtwertes des Anlageberatungskontoportfolios berechnen, das zum letzten Geschäftstag jedes vorangegangenen Kalenderquartals gilt. Für neue Kunden gilt ein gestaffelter Satz: 1,50% auf die ersten $250.000,00; 1,00% auf Beträge zwischen $250.000,01 und $500.000,00; 0,80% auf Beträge zwischen $500.000,01 und $750.000,00; 0,70% auf Beträge zwischen $750.000,01 und $1.000.000; 0,65% auf Beträge zwischen $1.000.000,01 und $1.500.000; 0,60% auf Beträge zwischen $1.500.000,01 und $2.000.000; und für Beträge über $2.000.000 wird nach Vereinbarung abgerechnet. Für bestehende Kunden kann ein Rabatt gewährt werden. Für Kunden, die am PPS Select Program teilnehmen, beträgt die jährliche Anlageberatungsgebühr maximal 1,25%, zuzüglich einer jährlichen Programmiergebühr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
SFG Advisers sind in ihrer Funktion als registrierte Vertreter von Commonwealth tätig und können für den Verkauf von Wertpapier- oder Versicherungsprodukten vergütet werden. Dies führt zu einem Interessenkonflikt, da ein Anreiz besteht, Produkte oder Programme zu empfehlen, die eine Vergütung für Commonwealth, SFG oder den Berater darstellen. Die Beratung kann zu Situationen führen, in denen der Kunde mehr zahlt, als er es tun würde, wenn er die Produkte direkt erwerben würde. Zudem können SFG Advisers für die Durchführung von Wertpapiergeschäften über Commonwealth vergütet werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.10.2026