Stammdaten
| Name | HENGEHOLD CAPITAL MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | HCM WEALTH ADVISORS |
| CRD-Nummer | 107700 |
| SEC-Nummer | 801-37821 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CINCINNATI, OH, United States |
| Website | https://www.facebook.com/HCMWealth/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 1.567.825 | 38.380.356 $ | 3,77 % | +3,77 % |
| AAPL | 45.304 | 15.087.221 $ | 1,48 % | +0,54 % |
| PNC | 19.725 | 4.384.041 $ | 0,43 % | +0,39 % |
| MSFT | 27.330 | 14.017.571 $ | 1,38 % | +0,37 % |
| CMI | 6.560 | 3.388.521 $ | 0,33 % | +0,33 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 608.317 | 56.428.290 $ | 5,54 % | +0,26 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 125.277 | 12.914.761 $ | 1,27 % | +0,16 % |
| PAA | 171.879 | 4.076.970 $ | 0,40 % | +0,16 % |
| GLD | 8.267 | 3.148.246 $ | 0,31 % | +0,14 % |
| NVDA | 42.153 | 9.627.014 $ | 0,95 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 494.467 | 12.426.984 $ | 1,22 % | -3,79 % |
| FMR LLC | 25.607 | 1.290.580 $ | 0,13 % | -0,91 % |
| TFC | 6.433 | 297.707 $ | 0,03 % | -0,41 % |
| WT | 187.083 | 16.401.885 $ | 1,61 % | -0,40 % |
| UPS | 89.800 | 8.390.870 $ | 0,82 % | -0,14 % |
| iSHARES TRUST | 1.470.122 | 105.977.392 $ | 10,41 % | -0,13 % |
| PG | 411.678 | 59.808.612 $ | 5,87 % | -0,12 % |
| VAUGHAN DAVID INVESTMENTS LLC/IL | 3.954.544 | 68.278.501 $ | 6,70 % | -0,09 % |
| AVGO | 23.510 | 8.256.543 $ | 0,81 % | -0,08 % |
| HD | 10.495 | 2.985.676 $ | 0,29 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
HCM Wealth Advisors bietet individuelle Portfoliomanagementdienste an, bei denen ein Anlageportfolio auf Basis eines von Kunden festgelegten Anlagezielprofils erstellt und verwaltet wird. Die Dienstleistungen umfassen die Überprüfung der individuellen Ziele, Zeithorizonte, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnisse des Kunden. Das Unternehmen verwaltet diese Beratungskonten nach Ermessen, was bedeutet, dass Handelsaktivitäten ohne vorherige Genehmigung durch das Unternehmen erfolgen. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienste angeboten, die in die Portfoliomanagementdienste einbezogen sind. Das Unternehmen kann auch unabhängige Drittanbieter von Portfoliomanagern und Sub-Advisern beauftragen oder deren Autorität delegieren.
Gebühren
Die Beratungsgebühren werden direkt von den Kundenkonten des Unternehmens abgebucht. Kunden werden darauf hingewiesen, dass sie die Abrechnungsbelege sorgfältig prüfen sollen, da der Verwahrer die Höhe der zu abziehenden Gebühr nicht berechnet. Für eine begrenzte Anzahl von arbeitgeberfinanzierten 401k-Konten kann das Unternehmen die Möglichkeit erhalten, diese Konten beim Verwahrer zur Unterstützung der Wertauswahl zu überprüfen, wobei die Verantwortung für Einzahlungen, Auszahlungen oder Gebührentzüge nicht beim Unternehmen liegt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass es weder das Unternehmen noch seine Mitarbeiter in anderen Finanzdienstleistungsaktivitäten tätig sind. Ein verbundenes Unternehmen, HG CPAs LLC (HG) dba HCM CPAs, erbringt Buchhaltungs- und/oder Steuerberatungsdienste für Kunden, einschließlich Kunden von HCM Wealth Advisors. HCM Wealth Advisors erhält für diese Dienste keine Gebührenanteile. Das Unternehmen versucht, Interessenkonflikte zu mindern, indem es verlangt, dass Mitarbeiter in ihrem Verhaltenskodex anerkennen, ihre individuelle Treuepflicht gegenüber den Kunden von HCM Wealth Advisors zu haben, was erfordert, dass die Interessen der Kunden vor den eigenen gestellt werden. Das Unternehmen und assoziierte Personen sind von Principal-Transaktionen ausgeschlossen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026