Stammdaten
| Name | GS INVESTMENTS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | GS INVESTMENT INC |
| CRD-Nummer | 107782 |
| SEC-Nummer | 801-56317 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | EAGAN, MN, United States |
| Website | HTTP://WWW.GSINVESTMENTS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 11.182 | 5.735.248 $ | 4,30 % | +1,10 % |
| GEV | 1.030 | 979.005 $ | 0,73 % | +0,73 % |
| META | 6.292 | 4.562.833 $ | 3,42 % | +0,73 % |
| TMO | 5.096 | 3.440.055 $ | 2,58 % | +0,64 % |
| AAPL | 15.948 | 5.311.003 $ | 3,98 % | +0,43 % |
| HONA | 10.542 | 1.633.694 $ | 1,22 % | +0,40 % |
| NVDA | 24.791 | 5.661.769 $ | 4,24 % | +0,37 % |
| AMGN | 6.105 | 2.573.319 $ | 1,93 % | +0,33 % |
| ACN | 7.314 | 1.341.168 $ | 1,00 % | +0,31 % |
| VCTR | 15.600 | 1.725.360 $ | 1,29 % | +0,30 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MTZ | 6.902 | 1.474.405 $ | 1,10 % | -0,94 % |
| CRM | 36 | 8.265 $ | 0,01 % | -0,87 % |
| KLAC | 5.490 | 1.070.166 $ | 0,80 % | -0,45 % |
| HD | 8.708 | 2.477.339 $ | 1,86 % | -0,45 % |
| MU | 3.640 | 3.877.000 $ | 2,90 % | -0,43 % |
| iSHARES TRUST | 35.063 | 4.013.774 $ | 3,01 % | -0,35 % |
| CAT | 1.418 | 1.149.700 $ | 0,86 % | -0,29 % |
| GOOGL | 18.205 | 6.250.449 $ | 4,68 % | -0,28 % |
| WMB | 34.633 | 2.354.005 $ | 1,76 % | -0,24 % |
| SYK | 7.730 | 2.128.765 $ | 1,59 % | -0,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
GS Investments bietet die Verwaltung separater Konten für Einzelpersonen, nahestehende Unternehmen, Treuhandfonds, 401(K)- und 403(B)-Pläne, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, sowie Stiftungs- und Endowmentskonten an, jeweils auf vollumfänglich diskretionärer Basis. Die Dienstleistungen umfassen die Entwicklung einer geeigneten Anlagestrategie, die Festlegung von Zielen, Zielen, Risikotoleranz und Anlagehorizont. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten. Die Dienstleistungen umfassen die Erstellung eines Investment Policy Statement (IPS), die Definition von Asset Allocation Parametern und die Konstruktion eines Portfolios. GS Investments bietet zudem Anlageverwaltung und laufende Überwachung der Kundenportfolios/Konten an.
Gebühren
Alle Gebühren, einschließlich Asset Management- und Finanzplanungsgebühren, werden vierteljährlich in Rückwirkend berechnet und vom Treuhänder am Ende jedes Kalenderquartals automatisch von den Kundenkonten abgebucht. Die Standard-Asset-Management-Gebührensätze sind: 0 – 1 Million bei 1,00%; 1 – 5 Millionen bei 0,75%; und über 5 Millionen sind verhandelbar. Die Finanzplanungsgebühr beträgt pro Kontowert 0,1% oder einen Mindestbetrag von $500. Kunden müssen zusätzlich Transaktionsgebühren für gekaufte oder verkaufte Anlagen zahlen, welche an den Treuhänder gehen. GS Investments erhält keinen Anteil an diesen Transaktionsgebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei Rollovers für einen Kunden, der Teilnehmer eines arbeitgeberfinanzierten Altersvorsorgeplans ist. Da GS Investments nur dann vergütet wird, wenn der Planteilnehmer die Mittel in ein IRA rollt, das von GS Investments verwaltet wird, besteht ein finanzieller Anreiz, eine Option gegenüber einer anderen zu empfehlen. Die Firma hat ein Code of Ethics verabschiedet, das festlegt, dass Mitarbeiter und damit verbundene Personen nicht in irgendeiner Weise im Nachteil eines Kunden handeln dürfen. GS Investments erlaubt es seinen Mitarbeitern, für eigene Konten dieselben Wertpapiere zu kaufen und zu verkaufen wie in Kundenkonten, was einen Interessenkonflikt darstellt, den die Firma durch die Offenlegung und Überprüfung der persönlichen Wertpapierkonten auf Front-Running adressiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.10.2026