COHEN CAPITAL MANAGEMENT INC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

CCM verwaltet Kundenkonten in Übereinstimmung mit den Anlagebedürfnissen, Zielen und Zielen des Kunden, typischerweise auf Basis der freien Verfügung. Die Portfolios bestehen generell aus Aktien, festverzinslichen Wertpapieren und/oder Bargeldinstrumenten, einschließlich Investmentfonds, Aktien, ETFs, Anleihen und Bargeld. Das Unternehmen bedient generell vermögende Privatpersonen und konzentriert sich auf fundamentale, quantitative Aspekte von Anlagen mit einer langfristigen Aussicht auf die Gesamtkapitalwertsteigerung. Darüber hinaus bietet CCM Vermögensallokation an und passt seine Dienstleistungen an die Bedürfnisse der Kunden an. Neben den Anlagemanagementdiensten bietet CCM auch Vermögensverwaltungsdienstleistungen an, zu denen Finanzplanungsdienste und Concierge- und Verwaltungsdienstleistungen gehören. Die Finanzplanungsdienste umfassen Leistungen von umfassender Finanzplanung bis hin zu fokussierten Beratungen. Die Concierge- und Verwaltungsdienstleistungen umfassen grundlegende Buchhaltungsdienste, die Abwicklung mit Steuerberater und CPA-Firma, monatliche Cashflow-Analyse, die Orchestrierung von Geldbewegungen im Zusammenhang mit Kapitalaufrufen, die Verfolgung des Steuerbasis und die Buchhaltung von Vermögensdokumenten.

Gebühren

CCM's Standard-Jahresgebühren für seine Anlagemanagementdienste betragen 1,5% des verwalteten Vermögens (AUM) für Portfolios unter 1 Million US-Dollar, 1% des AUM für Portfolios unter 2 Millionen US-Dollar und 0,80% des AUM für Portfolios unter 5 Millionen US-Dollar. Die spezifischen Gebühren werden in jedem schriftlichen Kundenvertrag festgelegt. Die Gebühren sind vierteljährlich im Nachhinein zahlbar. Die Gebühren für Finanzplanungs- und Concierge- und Verwaltungsdienste sind typischerweise in der im Kundenvertrag festgehaltenen Vermögensverwaltungsgebühr enthalten. CCM gibt an, dass es keine Wrap Fee Programs sponsert oder daran teilnimmt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

CCM ist Manager und 40% Eigentümer einer verbundenen LLC, UV 50, LLC, und erhält Zahlungen in Form eines Gewinnanteils für die Erbringung solcher Dienstleistungen. Der Gründer profitiert somit persönlich vom Gewinnanteil von UV 50, LLC. Dies stellt einen Interessenkonflikt dar, da der Gründer CCM dazu veranlassen könnte, aggressivere Transaktionen im Namen der CCM Affiliated LLC durchzuführen, um seinen Gewinnanteil zu erhöhen. Um diesen Konflikt zu mindern, werden solche Empfehlungen nur in dem Maße gemacht, in dem CCM vernünftigerweise glaubt, dass sie für die Kunden geeignet und in deren besten Interesse sind. Darüber hinaus ist der Gründer Präsident und Direktor von L&J Cohen, Inc. ("LJC"), welche zahlreiche börsennotierte Wertpapiere hält. Bei der Abwicklung von Wertpapieren, die CCM für Kunden erwirbt, die LJC ebenfalls am selben Handelstag erwirbt, wird der Kauf von LJC zum gleichen Durchschnittspreis oder zu einem höheren Preis als der von CCMs Kunden ausgeführt. Bei Verkäufen gilt die gleiche Regel, außer zu einem gleichen oder niedrigeren Preis.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.10.2026