Stammdaten
| Name | HOWARD FINANCIAL SERVICES, LTD. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107978 |
| SEC-Nummer | 801-46741 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | HTTP://WWW.HFS-WM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.520.611 | 127.298.850 $ | 18,39 % | +1,07 % |
| VANGUARD GROUP INC | 236.823 | 17.535.917 $ | 2,53 % | +1,01 % |
| MSFT | 25.016 | 12.830.563 $ | 1,85 % | +0,55 % |
| FMR LLC | 64.743 | 3.316.800 $ | 0,48 % | +0,16 % |
| PLTR | 14.592 | 2.729.434 $ | 0,39 % | +0,14 % |
| META | 3.136 | 2.274.009 $ | 0,33 % | +0,12 % |
| SPDR SERIES TRUST | 765.152 | 19.600.331 $ | 2,83 % | +0,10 % |
| XOM | 21.281 | 3.463.457 $ | 0,50 % | +0,09 % |
| SPCX | 3.161 | 476.941 $ | 0,07 % | +0,07 % |
| ACN | 2.412 | 442.288 $ | 0,06 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.454.911 | 66.300.412 $ | 9,58 % | -0,47 % |
| iSHARES TRUST | 499.996 | 114.292.461 $ | 16,51 % | -0,38 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 180.533 | 37.554.516 $ | 5,43 % | -0,23 % |
| AAPL | 96.581 | 32.163.363 $ | 4,65 % | -0,23 % |
| AMZN | 23.921 | 5.959.917 $ | 0,86 % | -0,18 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 34.325 | 1.416.585 $ | 0,20 % | -0,15 % |
| QQQ | 14.519 | 10.740.379 $ | 1,55 % | -0,11 % |
| GEV | 1.608 | 1.528.388 $ | 0,22 % | -0,10 % |
| SBR | 62.217 | 4.302.325 $ | 0,62 % | -0,10 % |
| BRK-B | 14.155 | 7.048.482 $ | 1,02 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Dienstleistungen umfassen Investment Management, dessen Umfang und die Beratungsgebühren in der Comprehensive Wealth Management Advisory Agreement und den entsprechenden Anlagen festgelegt sind. Bei Finanzplanungsdienstleistungen werden die Leistungen in der Financial Planning Advisory Agreement und den entsprechenden Anlagen vereinbart. Die Gebühren für Finanzplanung werden nach dem Grad der Komplexität und den geschätzten Zeitaufwand des Plans berechnet. Die Geschäftsführung kann nach eigenem Ermessen einen oder mehrere Sub-Advisor(s) für die Konten der Kunden bestellen. Die Beratungsgebühren von Sub-Advisor(s) sind zusätzlich zu den Beratungsgebühren von HFS zu zahlen.
Gebühren
Die Beratungsgebühren werden in den meisten Fällen als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet und vierteljährlich in Rückwirkend basierend auf dem durchschnittlichen Tagesbestand aller abrechnungsfähigen Vermögenswerte im jeweiligen Kalenderquartal gezahlt. Der höchste Beratungsgebührensatz, der als Prozentsatz des verwalteten Vermögens erhoben wird, beträgt 1.00% für Kunden, die keine Private Placements sind. Einige Kunden werden mit einem festen Prozentsatz abgerechnet und unterliegen nicht dem gestaffelten Schema. Bestimmte Kunden werden eine jährliche feste Gebühr von maximal $60,000 berechnet, die monatlich oder vierteljährlich in Rückwirkend gezahlt wird. Für Finanzplanungen beträgt die Mindestgebühr $7,500, maximal $75,000. Für laufende Planungsdienstleistungen werden die Gebühren zu einem festen Satz berechnet und entweder monatlich oder vierteljährlich in Rückwirkend gezahlt. In einigen Situationen werden Gebühren zu einem Stundenansatz von $500 berechnet und monatlich oder vierteljährlich in Rückwirkend abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Geschäftsführung hat ein Code of Ethics verabschiedet, das Standards des Geschäftsgebarens und Methoden zur Bewältigung potenzieller Konflikte beschreibt. Bei einem Konflikt ist es die Verpflichtung, die Interessen der Kunden über die Interessen der verbundenen Personen oder von HFS zu stellen. Die verbundenen Personen dürfen keine materiellen nicht-öffentlichen Informationen für ihren persönlichen Gewinn nutzen oder diese missbrauchen. Die verbundenen Personen sind berechtigt, für ihre eigenen Konten Anlagen zu handeln, die für Kunden empfohlen oder gehandelt wurden. Zur Verhinderung von Interessenkonflikten wird die Chief Compliance Officer oder ihr Beauftragter mindestens vierteljährlich die Geschäfte und Bestände aller verbundenen Personen überprüfen. Ein Konflikt kann durch die Treuepflicht gegenüber den Kunden gemindert werden, sowie durch die Ausschluss von allen HFS Capital Partners’ Anlagen von den Beratungsgebühren von HFS Wealth Management und durch die Nichtverpflichtung der Kunden, in die Private Placement Angebote zu investieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.10.2026