Stammdaten
| Name | AUXIER ASSET MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | AUXIER ASSET MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 107980 |
| SEC-Nummer | 801-55757 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AURORA, OR, United States |
| Website | HTTP://AUXIERASSET.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PM | 203.750 | 36.860.413 $ | 4,95 % | +4,95 % |
| GOOGL | 95.254 | 34.013.651 $ | 4,56 % | +4,56 % |
| MSFT | 83.928 | 31.306.859 $ | 4,20 % | +4,20 % |
| GLW | 110.261 | 28.163.967 $ | 3,78 % | +3,78 % |
| UNH | 63.119 | 26.234.231 $ | 3,52 % | +3,52 % |
| BNY | 147.002 | 21.257.959 $ | 2,85 % | +2,85 % |
| KR | 340.972 | 18.934.175 $ | 2,54 % | +2,54 % |
| JNJ | 69.837 | 17.736.503 $ | 2,38 % | +2,38 % |
| BAC | 295.568 | 16.841.459 $ | 2,26 % | +2,26 % |
| WMT | 134.439 | 15.226.561 $ | 2,04 % | +2,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DHX | 10.000 | 37.100 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| RITM | 11.000 | 103.290 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| WU | 14.236 | 109.617 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NOK | 10.107 | 134.221 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SKYD | 15.915 | 156.922 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| MMM | 1.285 | 208.054 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| TM | 1.249 | 210.357 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| THG | 1.000 | 214.120 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| PPIH | 8.400 | 228.732 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| ETN | 544 | 231.849 $ | 0,03 % | +0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Anlageüberwachungsservices an, die in der Regel auf einer bestehenden Auxier-Anlagestrategie basieren. Die Dienstleistungen können auf die bedarfsgerechten Anforderungen der Kunden zugeschnitten werden, wobei dies durch von den Kunden schriftlich festgelegte Anlagebeschränkungen und -einschränkungen erfolgen kann. Der Adviser verwaltet hauptsächlich Aktien- und ausgewogene Konten mit einem wertorientierten Ansatz, wobei die Vermögensallokationsentscheidungen auf Kundenziele und Wert und nicht auf Wirtschaftsprognosen basieren. Zusätzlich bietet der Adviser Finanzplanungsdienstleistungen an, die sich hauptsächlich auf die Analyse des Ruhestandsvermögens konzentrieren und die Bewertung der aktuellen finanziellen Situation, des prognostizierten Ruhestands-Einkommensbedarfs und der Vermögensallokation beinhalten, um die Wahrscheinlichkeit, Ruhestandsziele zu erreichen, zu bestimmen. Für diese Dienstleistung fällt keine zusätzliche Gebühr an.
Gebühren
Für seine Dienstleistungen erhält der Adviser generell eine Gebühr, die auf einem Prozentsatz des Kontowertes basiert. Für Aktien- und Kombination aus Aktien und festverzinslichen Wertpapieren beträgt die Grundgebührenstruktur: 1,10% bis zu einem Marktwert von $1.000.000 und 1,00% über $1.000.000 des Marktwertes. Für Investmentfonds werden 0,50% des Marktwertes des Kontos berechnet, und für festverzinsliche Wertpapiere werden ebenfalls 0,50% des Marktwertes des Kontos berechnet. Für andere Dienstleistungen, wie die Beratung zu Rentenplänen, kann der Adviser einen Satz pro Projekt berechnen. Alle Gebühren können je nach Kontogröße und erbrachten Dienstleistungen verhandelt werden. Die Gebühren sind vierteljährlich zahlbar und werden im Voraus basierend auf dem Marktwert des Kontos am Ende des vorangegangenen Kalenderquartals einbehalten. Zusätzliche Kosten können unter anderem Custodian-Transaktionsgebühren, Brokerage-Provisionen oder Gebühren für das Asset Recovery Advocate betragen, wobei letztere bis zu 20% der zurückgewonnenen Vermögenswerte betragen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser hat eine Vereinbarung mit Atlantic Fund Administration, LLC und deren Tochtergesellschaften, um Verwaltungs-, Fondsrechnungs- und Transferagentendienstleistungen für den Auxier Focus Fund zu erbringen. Der Adviser ist Berater des Auxier Focus Fund, ein Investmentfonds, von dem der Adviser eine monatliche Verwaltungsgebühr in Höhe von 0,80% (annualisiert) der durchschnittlichen täglichen Nettovermögenswerte des Fonds erhält. Der Adviser gibt an, dass diese Praxis einen Interessenkonflikt darstellt und den Anreiz geben könnte, das Anlageprodukt aufgrund der erhaltenen Vergütung zu empfehlen, anstatt aufgrund der Bedürfnisse der Kunden. Kunden werden über diesen Konflikt informiert, bevor der Fonds für sie erworben wird. Der Adviser gibt an, dass er keine Vergütung für den Verkauf von Wertpapieren oder anderen Anlageprodukten erhält, einschließlich asset-basierter Verkaufsgebühren oder Dienstleistungsgebühren beim Verkauf von Investmentfonds. Der Adviser kann Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die er auch Kunden empfiehlt, und er kann seine ungenutzten Barmittel anlegen, um Einkommen zu erzielen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.10.2026