BRIDGES INVESTMENT MANAGEMENT INC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

BIM bietet Dienstleistungen im Bereich des Investment Managements für eine breite Palette von Kunden an. Der Prozess umfasst ein Erstgespräch zur Ermittlung von Anlagezielen, Zielen und Risikotoleranz. Anschließend wird ein Anlagepolitikdokument erstellt, das als Rahmen für das Portfolio-Management dient. Die Umsetzung erfolgt durch den Kauf, Verkauf, das Management oder die Beauftragung von Portfolio-Assets. BIM überwacht kontinuierlich die Anlagen und trifft bei Bedarf taktische Anpassungen. Zudem werden regelmäßige Treffen abgehalten, um das Anlagepolitikdokument zu überprüfen und Anpassungen vorzunehmen, wenn sich die Anlageziele oder die Risikotoleranz ändern. Bei der Beratung zu Altersvorsorgekonten oder IRAs wird anerkannt, dass BIM ein "fiduciary" im Sinne des ERISA und/oder IRC ist.

Gebühren

Die Kompensation erfolgt primär durch Gebühren, die auf den verwalteten Vermögenswerten basieren. Die Standardgebührenstruktur ist wie folgt: $0 – 5 Millionen: 1.00% (100 Basispunkte); $5 – 20 Millionen: 0.75% (75 Basispunkte); $20 – 50 Millionen: 0.50% (50 Basispunkte); $50 – 100 Millionen: 0.40% (40 Basispunkte); > $100 Millionen: 0.30% (30 Basispunkte). Die Firma verlangt keinen Mindestkontostand. Die Gebühren werden monatlich oder quartalsweise basierend auf dem Kontowert zum zuletzt abgeschlossenen Zeitraum erhoben. Für Finanzplanungsdienstleistungen werden Gebühren individuell mit jedem Kunden vereinbart und können als Pauschale oder in die Investment Management Gebühren einbezogen werden. Zusätzliche Vergütungen umfassen beispielsweise von Bridges Trust Company 70% bzw. 50% der jeweiligen Gesamtnettoerlöse, und von Bridges Private Equity Fund I, LP eine jährliche Verwaltungsgebühr von 0.40% auf die ersten $50 Millionen und 0.20% auf Beträge über $50 Millionen der Gesamtverpflichtungen.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, wenn BIM und deren Vertreter eine Empfehlung für einen Roll-over von Fonds von einem Pensionsplan zu einem von BIM verwalteten IRA aussprechen, da dadurch erhöhte Investmentberatungsgebühren entstehen. Ein weiterer potenzieller Konflikt besteht, wenn Kunden empfohlen werden, zusätzliche Anteile von Bridges Investment Fund ("BIF") zu erwerben, was die Vermögenswerte von BIF und die Einnahmen von BIM erhöht. Ein dritter Konflikt kann entstehen, wenn Kunden empfohlen werden, ein Donor Advised Fund bei Bridges Philanthropic Fund ("BPF") zu eröffnen, was die Einnahmen von BIM erhöht. BIM hat Maßnahmen ergriffen, um diese Konflikte zu managen, einschließlich der Verpflichtung, bei der Beratung zu einem Roll-over von Pensionsplanmitteln zu handeln, als ob sie ein Treuhänder wäre und keine finanziellen Interessen vor denen des Kunden zu stellen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026