Stammdaten
| Name | CLIFFORD SWAN INVESTMENT COUNSEL LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CLIFFORD SWAN INVESTMENT COUNSELORS |
| CRD-Nummer | 108033 |
| SEC-Nummer | 801-56675 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PASADENA, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/CLIFFORD-SWAN-INVESTMENT-COUNSEL |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 10.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 637.332 | 184.823.515 $ | 6,06 % | +6,06 % |
| GOOGL | 509.469 | 181.542.539 $ | 5,95 % | +5,95 % |
| MSFT | 298.885 | 111.490.074 $ | 3,65 % | +3,65 % |
| UPS | 948.654 | 101.980.324 $ | 3,34 % | +3,34 % |
| BRK-B | 161.429 | 92.002.706 $ | 3,01 % | +3,01 % |
| COST | 95.154 | 89.293.911 $ | 2,93 % | +2,93 % |
| ANET | 486.391 | 83.222.683 $ | 2,73 % | +2,73 % |
| JPM | 174.259 | 57.040.127 $ | 1,87 % | +1,87 % |
| JNJ | 207.571 | 52.716.758 $ | 1,73 % | +1,73 % |
| CVX | 305.061 | 50.566.966 $ | 1,66 % | +1,66 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BAER | 15.532 | 29.821 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TG | 16.000 | 127.360 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BOF | 30.000 | 138.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| JPC | 18.952 | 149.342 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| F | 13.306 | 184.948 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PAI | 16.151 | 195.752 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PCB | 7.097 | 201.342 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PNC | 818 | 201.408 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| UBER | 2.862 | 206.522 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| YUM | 1.335 | 213.342 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma gibt an, dass sie bei der Stimmabgabe von Treuhändern alle Vertretungen für ihre Kunden abstimmen wird, es sei denn, die Kunden haben die Stimmrechtsbefugnis für sich selbst reserviert. Die Entscheidungen zur Stimmabgabe werden unter Berücksichtigung der voraussichtlichen Auswirkung der Abstimmung auf die Attraktivität der Anlage in einem Unternehmen getroffen. Die Firma wird sich nicht von externen Quellen beeinflussen lassen, deren Interessen mit denen der Kunden kollidieren. Die Dienstleistungen umfassen auch die Beratung von Kunden bei der Festlegung eines angemessenen Risikoniveaus und die Konstruktion und Überwachung eines Portfolios, das auf die Bedürfnisse jedes Kunden zugeschnitten ist.
Gebühren
Die Dokumentation enthält keine spezifischen Informationen zur Gebührenstruktur.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma gibt an, dass sie ein Code of Ethics für alle beaufsichtigten Personen verabschiedet hat. Es ist Richtlinie der Firma, dass sie keine Principal- oder Agency-Cross-Transaktionen für Kundenkonten durchführen wird. Bei Cross-Transaktionen von festverzinslichen Wertpapieren wird ein Preisniveau von einem unabhängigen Broker eingeholt, und die Transaktion wird ausgeführt, wenn der von dem Broker bereitgestellte Bieterpreis innerhalb der Mindest- und Höchstangebotskurse liegt, wobei die Transaktionsgebühren gleichmäßig zwischen beiden Konten geteilt werden. Mitarbeiter sind verpflichtet, alle persönlichen Transaktionen vierteljährlich und alle persönlichen Wertpapierbestände jährlich zu melden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026