ARIEL INVESTMENTS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Ariel Investments, LLC ist ein Investmentberater, der sich auf die Verwaltung von Anlagestrategien konzentriert, um langfristiges Kapitalwachstum durch primäre Investitionen in Aktien zu erzielen. Die Firma nutzt einen Bottom-up, fundamentalen Analyseansatz zur Auswahl von Qualitätsaktien. Die angebotenen Anlagestrategien umfassen Domestic Value (mit Unterstrategien wie small cap value, small cap value concentrated, small/mid cap value und mid cap value), Focused Value (eine einzige, all-cap-Strategie), Global (einschließlich international (DM) und international (DM/EM)) sowie Emerging Markets Value ("EMV") (einschließlich emerging markets value und emerging markets value ex-China). Ariel dient auch als Investmentberater für den Ariel Investment Trust, private Fonds und Collective Investment Trusts (CITs). Darüber hinaus nimmt Ariel an verwalteten Kontopaketen teil, bei denen es Strategien gegen eine Gebühr lizenziert.

Gebühren

Für die Domestic Value Strategien gilt ein jährlicher, auf Basis des Vermögens berechneter Gebührensatz von 1.00% auf die ersten $10 Millionen, 0.75% auf die nächsten $10 Millionen und 0.50% auf den Betrag über $20 Millionen. Für die Focused Value Strategie beträgt der Satz 0.65% auf die ersten $20 Millionen, 0.55% auf die nächsten $30 Millionen und 0.45% auf den Betrag über $50 Millionen. Für die Global Strategien gilt 0.80% auf die ersten $25 Millionen, 0.75% auf die nächsten $25 Millionen, 0.65% auf die nächsten $50 Millionen, 0.55% auf die nächsten $100 Millionen und 0.50% auf den Betrag über $200 Millionen. Für die Emerging Markets Value Strategie beträgt der Satz 0.95% auf die ersten $25 Millionen, 0.90% auf die nächsten $25 Millionen und 0.75% auf den Betrag über $50 Millionen. Für die Emerging Markets Value ex-China Strategie beträgt der Satz 1.05% auf die ersten $25 Millionen, 0.90% auf die nächsten $25 Millionen und 0.80% auf den Betrag über $50 Millionen. Die Gebühren für separate Konten sind verhandelbar.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, wenn Ariel direkt oder indirekt Werte für die Portfolioinhalte seiner Kunden festlegt, für die keine Marktquotationen leicht verfügbar sind. In diesem Fall hat Ariel einen Bewertungsausschuss eingerichtet, der den fairen Wert eines Wertpapiers ohne Marktquotation bestimmt. Ariel’s Managementpersonen sind Vertreter von Ariel Distributors, einem verbundenen Broker/Dealer, der die Mutual Funds vertreibt und als Platzierungsagent für Private Funds und CITs fungiert. Ariel hat Richtlinien und Verfahren etabliert, um die gleichmäßige Anwendung seiner Treuepflichten gegenüber allen Kunden zu gewährleisten, trotz jeglicher Zugehörigkeiten, die einen Interessenkonflikt darstellen könnten.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.11.2026