Stammdaten
| Name | THOMAS J. HERZFELD ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108369 |
| SEC-Nummer | 801-20866 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MIAMI BEACH, FL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/THOMAS-J--HERZFELD-ADVISORS-INC- |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PSUS | 285.421 | 10.669.037 $ | 3,33 % | +3,33 % |
| SSSS | 788.403 | 9.886.574 $ | 3,09 % | +2,96 % |
| EIC | 897.140 | 9.034.200 $ | 2,82 % | +1,46 % |
| TYG | 100.275 | 4.298.789 $ | 1,34 % | +1,34 % |
| STK | 129.150 | 6.957.311 $ | 2,17 % | +1,25 % |
| KF | 49.834 | 3.748.015 $ | 1,17 % | +1,16 % |
| NXG | 53.297 | 3.448.849 $ | 1,08 % | +1,08 % |
| PDI | 388.727 | 6.491.741 $ | 2,03 % | +1,06 % |
| DUMONT & BLAKE INVESTMENT ADVISORS LLC | 245.638 | 3.345.590 $ | 1,05 % | +1,05 % |
| NCZ | 205.874 | 3.273.397 $ | 1,02 % | +1,02 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PDX | 1.095.075 | 22.799.462 $ | 7,12 % | -3,00 % |
| FSSL | 2.900.663 | 32.342.392 $ | 10,11 % | -2,75 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 4.469 | 226.265 $ | 0,07 % | -2,21 % |
| ASA | 66.761 | 3.474.242 $ | 1,09 % | -1,77 % |
| BPRE | 303.336 | 3.946.401 $ | 1,23 % | -0,97 % |
| DXYZ | 6.588 | 169.707 $ | 0,05 % | -0,76 % |
| FSCO | 3.921.573 | 19.568.649 $ | 6,11 % | -0,75 % |
| GDV | 248 | 7.288 $ | 0,00 % | -0,50 % |
| CET | 10.787 | 565.768 $ | 0,18 % | -0,49 % |
| MSD | 1.412 | 10.308 $ | 0,00 % | -0,44 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Anlageberatungsdienstleistungen in drei Hauptstrategien an: Investitionen in geschlossene Fonds (Closed-End Funds), Business Development Companies und Interval-Fonds; Investitionen in kreditbezogene Instrumente wie Collateralized Loan Obligations (CLOs) und CLO-Eigenkapitalwertpapiere; sowie Investitionen in privates Kreditgeschäft im Zusammenhang mit der Entwicklung von Gewerbeimmobilien. Die Dienstleistungen werden direkt an registrierte Investmentgesellschaften, private Fonds und separat verwaltete Konten (SMAs) erbracht.
Gebühren
Die Gebühren bestehen primär aus Managementgebühren basierend auf dem verwalteten Vermögen sowie in bestimmten Fällen aus Performance-Gebühren. Für den Registered Fund beträgt die Managementgebühr 1,25 % des verwalteten Vermögens und eine Incentive-Gebühr von 10 % des Nettoanlageeinkommens (vor Incentive-Gebühren) unter Berücksichtigung einer Hürde von 9,0 %. Bei Private Funds liegen die Managementgebühren typischerweise zwischen 0,75 % und 1,50 % des Nettovermögens, wobei Performance-Gebühren in Höhe von typischerweise 10 % auf die Wertsteigerung anfallen können. Die Gebühren für separat verwaltete Konten (SMAs) liegen in einem Bereich von 0,50 % bis 1,50 % des verwalteten Vermögens.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass Interessenkonflikte entstehen können, da Mitarbeiter und Führungskräfte eigene SMAs führen oder in den Registered Fund sowie in Private Funds investiert sind. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Zuteilung von Investitionsmöglichkeiten, wenn diese nicht in ausreichender Menge für alle berechtigten Konten zur Verfügung stehen. Zudem könnten Cross-Transaktionen zwischen verschiedenen Kundenkonten und die Nutzung von verbundenen Investmentstrukturen (Affiliated Vehicles) zu Interessenkonflikten führen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.08.2026