Stammdaten
| Name | TOWER VIEW WEALTH MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108739 |
| SEC-Nummer | 801-110226 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | – |
| Website | https://www.linkedin.com/company/tower-view-investment-management-research-llc |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 19.561 | 10.032.970 $ | 5,05 % | +1,58 % |
| NOC | 4.003 | 1.935.419 $ | 0,97 % | +0,97 % |
| NVDA | 54.575 | 12.463.786 $ | 6,28 % | +0,92 % |
| CAT | 2.413 | 1.956.437 $ | 0,99 % | +0,82 % |
| PH | 7.111 | 6.794.355 $ | 3,42 % | +0,69 % |
| GRMN | 21.981 | 6.305.009 $ | 3,18 % | +0,58 % |
| OII | 23.281 | 1.015.751 $ | 0,51 % | +0,51 % |
| INTC | 7.889 | 948.495 $ | 0,48 % | +0,48 % |
| UNP | 6.603 | 1.796.798 $ | 0,90 % | +0,32 % |
| V | 19.753 | 7.098.009 $ | 3,57 % | +0,30 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVMI | 11.885 | 4.578.102 $ | 2,31 % | -0,86 % |
| UTHR | 95 | 51.480 $ | 0,03 % | -0,81 % |
| MCD | 1.651 | 381.318 $ | 0,19 % | -0,74 % |
| BIDU | 100 | 0 $ | 0,00 % | -0,68 % |
| ORCL | 4 | 550 $ | 0,00 % | -0,60 % |
| NFLX | 130 | 0 $ | 0,00 % | -0,60 % |
| PWR | 11.577 | 7.438.472 $ | 3,75 % | -0,48 % |
| LRCX | 7.603 | 2.497.613 $ | 1,26 % | -0,37 % |
| LLY | 9.627 | 11.139.356 $ | 5,61 % | -0,31 % |
| HD | 6.164 | 1.753.614 $ | 0,88 % | -0,27 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Tower View bietet Vermögensverwaltungsdienstleistungen an, die Anlageberatung und Finanzplanung kombinieren. Die Anlageverwaltung ist das Kerngeschäft und umfasst die laufende Portfolioverwaltung mit Einzelwerten, Investmentfonds und ETFs. Die Beratung umfasst Finanzplanung zu Themen wie Altersvorsorge, Cashflow und Bildung, sowie die Beratung zu gehaltenen Vermögenswerten wie betrieblich geförderten Altersvorsorgeplänen (z.B. 401(k)-Konten) und 529-Bildungssparkonten. Die Beratung erfolgt primär zu börsennotierten Wertpapieren wie Aktien, Anleihen, ETFs, Bargeld und Investmentfonds. Die Beratung kann auch die Koordination mit Steuerberatern und Anwälten umfassen, wobei Tower View selbst keine Rechts- oder Steuerberatung erbringt.
Gebühren
Tower View berechnet eine jährliche, auf Vermögensbasis beruhende Verwaltungsgebühr, die 1,50% der verwalteten Vermögenswerte (AUM) nicht übersteigen darf. Die tatsächlichen Gebühren können je nach erbrachten Leistungen variieren und sind in jedem schriftlichen Kundenvertrag aufgeführt. Finanzplanungs- oder Beratungsleistungen können zusätzlich als vierteljährliche Basisgebühren, Stundenhonorare oder projekt- bzw. Pauschalgebühren berechnet werden. Das Höchststundenhonorar beträgt $1.000 pro Stunde, und Pauschalgebühren übersteigen typischerweise nicht $50.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da Mitarbeiter oder verbundene Personen in Wertpapieren investieren können, die auch in Kundenportfolios gehalten werden, was zu Vorteilen aus Investitionsmöglichkeiten führen könnte. Ein weiterer Konflikt entsteht, da der Chief Investment Officer in persönlicher Eigenschaft als Treuhänder oder Verwalter für bestimmte Kunden tätig werden kann. Um diese Konflikte zu mindern, setzt Tower View Richtlinien zur persönlichen Wertpapierhandelskontrolle, Überwachung und die Einhaltung der Sorgfaltspflicht um. Zudem kann es zu einem Konflikt kommen, wenn Mitarbeiter oder verbundene Personen Wertpapiere zu oder in ähnlicher Zeit wie Kunden handeln.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.10.2026