Stammdaten
| Name | OAK ASSOCIATES LTD |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108874 |
| SEC-Nummer | 801-23632 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AKRON, OH, United States |
| Website | HTTP://WWW.OAKLTD.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 06.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| KLAC | 592.265 | 178.692.273 $ | 10,00 % | +10,00 % |
| GOOGL | 476.941 | 169.093.753 $ | 9,46 % | +9,46 % |
| AMZN | 513.856 | 122.472.439 $ | 6,85 % | +6,85 % |
| CSCO | 913.345 | 107.281.504 $ | 6,00 % | +6,00 % |
| AVGO | 213.136 | 80.512.124 $ | 4,50 % | +4,50 % |
| NVDA | 302.749 | 60.577.047 $ | 3,39 % | +3,39 % |
| AMD | 101.266 | 58.826.432 $ | 3,29 % | +3,29 % |
| V | 156.397 | 53.658.247 $ | 3,00 % | +3,00 % |
| META | 90.960 | 51.236.858 $ | 2,87 % | +2,87 % |
| MSFT | 136.992 | 51.100.756 $ | 2,86 % | +2,86 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VTRS | 10.205 | 162.055 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| FIG | 10.382 | 187.810 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BAH | 3.423 | 207.673 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| COST | 230 | 215.158 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| POOL | 1.030 | 221.347 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| AVAV | 1.406 | 232.088 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| WMT | 2.100 | 237.846 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| XOM | 1.975 | 270.022 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| VMI | 546 | 315.370 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| MUSA | 644 | 347.032 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Oak Associates bietet Anlageüberwachungsdienstleistungen an, die kontinuierliche Beratung bezüglich der Anlage von Geldern basierend auf der diskretionären Befugnis und laufenden Überwachungs- oder Verwaltungsdienstleistungen für Kundenkonten umfassen. Die Dienstleistungen werden nach der von Oak Associates angewandten Wachstumsaktienstrategie erbracht. Das Unternehmen bietet individuelle und institutionelle Beratungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Unternehmen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Investmentgesellschaften, Treuhandvermögen, Nachlässe, Stiftungen, Endowments und gemeinnützige Organisationen an. Darüber hinaus bietet Oak Associates Beratungsdienstleistungen und fungiert als Sub-Adviser für andere Investmentmanager und kann auf Wunsch des Kunden maßgeschneiderte Anlagestrategien anbieten. Für Wrap Fee Programs werden Beratungsdienstleistungen für Aktienanlagen über SMA-Programme angeboten. Bei Model Delivery Programs ist die Rolle auf die Bereitstellung nicht-diskreter Anlageberatung in Form von Modellportfolios begrenzt.
Gebühren
Das Standard-Verwaltungsgebührenschema von Oak Associates beträgt 1,00 % jährlich auf die ersten $4.000.000 und 0,75 % auf alle darüber liegenden Vermögenswerte. Die Verwaltungsgebühren sind verhandelbar und können je nach Kundenumständen, Art der Dienstleistungen, Höhe der Vermögenswerte und Dauer der Beziehung variieren. Für Investment Company Advisory Services erhält Oak Associates ein jährliches Entgelt von 0,74 % der verwalteten Vermögenswerte für alle Fonds. Für Wrap Fee Programs und Model Delivery Programs beträgt die Mindestkontogröße $100.000, und das Verwaltungsentgelt liegt im Allgemeinen zwischen 40 und 50 Basispunkten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Oak Associates und assoziierte Personen können Wertpapiere kaufen, verkaufen oder besitzen, die identisch oder unterschiedlich zu denen sind, die Kunden empfehlen, für ihre persönlichen Konten. Dies kann zu einem Interessenkonflikt führen, wenn ein Mitarbeiter ein Wertpapier für sich selbst erwirbt, bevor es in einem Kundenkonto umgesetzt wird, wodurch er einen günstigeren Preis, eine Kommission oder eine Zuteilung erhält. Um dies zu adressieren, hat Oak Associates festgelegt, dass kein leitender Angestellter oder Mitarbeiter Wertpapiere für persönliche oder Kundenportfolios handeln darf, wenn die Entscheidung ganz oder teilweise auf Informationen beruht, die nicht der öffentlich zugänglichen Information auf angemessene Nachfrage sind. Zudem ist es Richtlinie, dass keine Person Wertpapiere vor einer Transaktion für ein Beratenkonto kaufen oder verkaufen darf.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.11.2026