Stammdaten
| Name | CAPSTONE FINANCIAL ADVISORS INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 109341 |
| SEC-Nummer | 801-56979 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DOWNERS GROVE, IL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.CAPSTONE-ADVISORS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.611.752 | 477.463.207 $ | 43,81 % | +43,81 % |
| FLEXSHARES TRUST | 2.965.817 | 239.241.293 $ | 21,95 % | +21,95 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 1.124.674 | 54.467.962 $ | 5,00 % | +5,00 % |
| MCD | 193.183 | 52.543.554 $ | 4,82 % | +4,82 % |
| AAPL | 138.711 | 40.137.332 $ | 3,68 % | +3,68 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 851.372 | 23.514.887 $ | 2,16 % | +2,16 % |
| JPM | 63.735 | 20.862.316 $ | 1,91 % | +1,91 % |
| NVDA | 102.613 | 20.531.914 $ | 1,88 % | +1,88 % |
| MDY | 14.956 | 10.519.279 $ | 0,97 % | +0,97 % |
| AMZN | 37.326 | 8.896.242 $ | 0,82 % | +0,82 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GPUS | 20.000 | 2.814 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| LDI | 15.000 | 18.750 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SLQT | 35.000 | 29.439 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ANGX | 10.000 | 36.700 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| KOPN | 10.012 | 44.854 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| STKS | 30.000 | 60.300 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| VINP | 10.000 | 97.300 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| FIGS | 10.042 | 102.730 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| FMC | 10.000 | 115.000 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| FWRG | 10.500 | 135.345 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capstone Financial bietet Portfolio Management Services an, bei denen die Anlage von Kundenvermögen basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden erfolgt. Dies beinhaltet die Bewertung der aktuellen Anlagestrategie, die Empfehlung von Änderungen der Vermögensallokation und die Auswahl geeigneter Investments oder Sub-Advisers. Das Unternehmen erstellt und verwaltet ein Portfolio basierend auf den individuellen Umständen und der Eignung des Kunden, wobei unter anderem die finanziellen Ziele, Zeithorizonte, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnisse ermittelt werden. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, die einen sechsstufigen Prozess umfassen, der von der Festlegung des Kunden-Planer-Verhältnisses bis zur Überwachung der Empfehlungen reicht. Die Beratung kann Bereiche wie Personalangelegenheiten, Bildung, Steuern & Cashflow, Versicherungen, Tod & Behinderung, Altersvorsorge und Investments umfassen. Das Unternehmen verwaltet Kundenkonten sowohl nach diskretionärer als auch nach nicht-diskretionärer Basis.
Gebühren
Für Portfolio Management Services wird ein jährlicher Satz als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet: Auf die ersten $2.000.000 beträgt der Satz 1,00%, auf die nächsten $2.000.000 sind es 0,75%, auf die nächsten $2.000.000 sind es 0,60%, und auf Beträge über $6.000.000 beträgt der Satz 0,50%. Es wird generell ein Mindestkonto von $1.000.000 für diesen Service vorausgesetzt. Bei Finanzplanungsdienstleistungen werden für Kunden, die keinen kontinuierlichen Investmentmanagement-Service benötigen, Gebühren entweder als fester vierteljährlicher Retainer oder in begrenzten Fällen nach Stunden abgerechnet. Feste Engagements liegen generell zwischen $1.000 und $30.000, und die Stundenraten variieren generell zwischen $150 und $400. Für Finanzplanung beträgt das Mindestentgelt $6.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Capstone Financial und deren assoziierte Personen sind verpflichtet, ein Ethikkodex einzuhalten, der die Pflicht zur Loyalität, Fairness und guten Treu und Glauben gegenüber den Kunden festlegt. Das Unternehmen ist verpflichtet, Richtlinien und Verfahren für die Überprüfung von vierteljährlichen Berichten über gehaltene Wertpapiere sowie anfängliche und jährliche Berichte über gehaltene Wertpapiere zu führen. Es besteht ein Verbot der Nutzung von verdeckten, nicht öffentlichen Informationen. Das Unternehmen und assoziierte Personen sind daran gehindert, Principal Transactions oder Agency Cross Transactions durchzuführen. Es ist die erklärte Richtlinie des Unternehmens, dass kein angestellter Mitarbeiter Wertpapiere kaufen oder verkaufen darf, bevor eine Transaktion für ein Beratenkonto durchgeführt wurde.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.11.2026