Stammdaten
| Name | GRIMES & COMPANY WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | GRIMES & COMPANY |
| CRD-Nummer | 109420 |
| SEC-Nummer | 801-57193 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WESTBOROUGH, MA, United States |
| Website | https://www.youtube.com/@grimesandcompany |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 28.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 180.148 | 92.398.213 $ | 3,47 % | +1,11 % |
| AAPL | 434.808 | 144.799.692 $ | 5,43 % | +1,05 % |
| NVDA | 349.551 | 79.830.552 $ | 3,00 % | +0,55 % |
| AXP | 81.956 | 24.922.950 $ | 0,94 % | +0,45 % |
| CCL | 448.023 | 10.994.477 $ | 0,41 % | +0,41 % |
| ACN | 97.622 | 17.900.887 $ | 0,67 % | +0,37 % |
| NOW | 95.382 | 12.782.086 $ | 0,48 % | +0,37 % |
| META | 44.809 | 32.494.429 $ | 1,22 % | +0,34 % |
| GOOGL | 253.215 | 86.716.291 $ | 3,25 % | +0,26 % |
| TEAM | 59.407 | 10.651.060 $ | 0,40 % | +0,25 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 7.088.131 | 178.741.831 $ | 6,71 % | -5,42 % |
| AMAT | 57.590 | 29.450.622 $ | 1,11 % | -0,51 % |
| MU | 17.162 | 18.279.861 $ | 0,69 % | -0,45 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 1.312.514 | 116.984.380 $ | 4,39 % | -0,42 % |
| TSM | 112.154 | 51.163.367 $ | 1,92 % | -0,37 % |
| KLAC | 49.825 | 9.712.320 $ | 0,36 % | -0,32 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 3.022.608 | 375.055.374 $ | 14,07 % | -0,31 % |
| AMD | 69.672 | 42.622.383 $ | 1,60 % | -0,26 % |
| HPE | 354.016 | 22.618.063 $ | 0,85 % | -0,25 % |
| ADBE | 5.331 | 1.279.091 $ | 0,05 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Grimes bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Kunden wie Einzelpersonen, Geschäftseinheiten, Treuhandfonds, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Nachlässe und gemeinnützige Organisationen sowie staatliche oder kommunale Regierungseinheiten an. Darüber hinaus kann Grimes Finanzplanungsdienstleistungen erbringen. Bei einem Vermögenswert unter $1 Million kann Grimes Finanzplanungsdienstleistungen auf separater und zusätzlicher Gebührenbasis anbieten. Bei Vermögenswerten über $1 Million bietet Grimes erweiterte Finanzplanungsdienstleistungen an, einschließlich der Möglichkeit, verschiedene Arten grundlegender Nachlassplanungsdokumente in Verbindung mit der Plattform von Vanilla zu erwägen und/oder zu erstellen. Grimes ist kein Anwaltsbüro und bereitet keine Rechtsdokumente oder Steuererklärungen vor.
Gebühren
Die jährlichen Anlageberatungsgebühren können auf Basis eines verhandelbaren Satzes von einem Prozentsatz (%) des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte berechnet werden. Die Gebührenstruktur ist gestaffelt: Unter $500.000 beträgt der Satz 1,25%; für $500.000,01 bis $2.000.000 beträgt er 1,00%; für $2.000.000,01 bis $7.000.000 beträgt er 0,75%; für $7.000.000,01 bis $10.000.000 beträgt er 0,65%; und über $10.000.000,01 beträgt er 0,50%. Die Gebühren werden vierteljährlich im Rückstand basierend auf dem Marktwert der Vermögenswerte am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals berechnet. Grimes verlangt generell ein Mindestvermögen von $500.000 für Anlageberatungsdienstleistungen, wobei für Kunden, die über das Schwab Advisor Network oder das Fidelity Wealth Advisor Solutions Program® kommen, ein Mindestvermögen von $1.000.000 gelten kann.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da Grimes Vergütung aus dem High Income Opportunity Fund stammen kann, die die Gebühr über dem standardmäßigen erfolgsbasierten Gebührenplan von Grimes liegen könnte. Bei der Empfehlung, ein Fund-Investor zu werden, wird daher geraten, sich vor der Investition von unabhängigen Fachleuten beraten zu lassen. Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, wenn Grimes oder seine Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch an Kunden empfohlen werden, da dies eine Situation schaffen kann, in der Grimes oder seine Vertreter materiell von dem Kauf oder Verkauf profitieren könnten. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Versicherungs- oder Steuerdienstleistungen, da die Entgegennahme von Provisionen oder direkter/indirekter Vergütung einen Anreiz darstellen kann, Produkte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen, anstatt nach dem tatsächlichen Bedarf des Kunden zu handeln.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.10.2026