Stammdaten
| Name | MAINSTAY CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 109528 |
| SEC-Nummer | 801-58099 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GRAND BLANC, MI, United States |
| Website | HTTP://WWW.MAINSTAYCAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 15.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 3.442.786 | 204.702.675 $ | 17,31 % | +17,31 % |
| iSHARES TRUST | 633.593 | 124.806.875 $ | 10,56 % | +10,56 % |
| SPDR SERIES TRUST | 857.497 | 102.033.598 $ | 8,63 % | +8,63 % |
| MAI Capital Management | 973.261 | 101.405.311 $ | 8,58 % | +8,58 % |
| WT | 1.644.805 | 101.146.952 $ | 8,56 % | +8,56 % |
| Tidal Trust II | 992.705 | 97.960.102 $ | 8,29 % | +8,29 % |
| SLV | 1.452.826 | 77.682.607 $ | 6,57 % | +6,57 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 259.598 | 75.715.162 $ | 6,40 % | +6,40 % |
| IAU | 807.662 | 60.986.558 $ | 5,16 % | +5,16 % |
| Capital Group Dividend Value ETF | 1.141.359 | 56.246.189 $ | 4,76 % | +4,76 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMR | 1.226 | 202.217 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| PG | 1.388 | 203.536 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| NEE | 2.367 | 207.752 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SLB | 4.691 | 218.085 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| ACGL | 2.251 | 218.483 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 1.154 | 219.889 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| CI | 819 | 225.782 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| APP | 464 | 239.067 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| GE | 677 | 253.015 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| AMD | 443 | 257.343 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Mainstay Capital Management bietet umfassendes Finanzmanagement an, einschließlich der Verwaltung von 401(k), 403(b), 457, IRA- und nicht-betriebsbedingten Konten. Das Unternehmen spezialisiert sich auf das Management von betrieblichen Sparplänen. Die Dienstleistungen umfassen die Portfolioentwicklung und -verwaltung, bei der ein taktischer Asset-Allokationsansatz verwendet wird. Darüber hinaus bietet MCM umfassende Finanzberatung über Mainstay Compass an, welche Themen wie Altersvorsorgeplanung, Bewertung von Mitarbeiterabfindungsangeboten, Sozialversicherungsbewertung, Nachlassplanung, Roth IRA-Konvertierung, Hypotheken-/Schuldenbewertung, Budget-/Kassenbewertung, Versicherungsberatung und Steuerplanung umfassen kann. MCM gibt an, dass es keine Verbindungen zu, noch Provisionen oder Vergütungen von Brokern, Investmentfondsgesellschaften, Banken oder Versicherungsgesellschaften erhält.
Gebühren
Für die Mainstay 401(k) Portfolio Management gelten gestaffelte jährliche Gebühren basierend auf den verwalteten Vermögenswerten, beginnend mit 1,00% für Konten unter $75.000,00. Für Mainstay Wealth Management gelten ebenfalls gestaffelte jährliche Gebühren, beginnend mit 1,50% für Konten unter $200.000,00. Für alle Konten sind die Gebühren vierteljährlich im Nachhinein zahlbar. MCM berechnet seine Gebühren auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Vermögenswerte, was ein Anreiz und einen Interessenkonflikt darstellt, die Vermögenswerte zu erhöhen. MCM erhebt eine anfängliche Einrichtungspauschale von $300.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
MCM gibt an, dass es als unabhängiger, ausschließlich gebührenbasierter Vermögensberater tätig ist und daher keine produktbezogenen Empfehlungen gibt, da dies einen inhärenten Interessenkonflikt darstelle. Das Unternehmen weist darauf hin, dass die Gebührenberechnung auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Vermögenswerte einen Anreiz und einen Interessenkonflikt darstellt, die Vermögenswerte in einem Konto zu erhöhen. Ein weiterer Konflikt besteht, wenn Vermögenswerte von einem niedrigeren auf ein höheres Gebührenschema überführt werden, beispielsweise bei einer Übertragung von 401(k)- oder 457-Planvermögenswerten auf ein IRA. MCM hat eine Richtlinie, die vorschreibt, dass kein Mitarbeiter vor der Durchführung einer Transaktion für ein Beratungskonto Aktien kaufen oder verkaufen darf, um zu verhindern, dass Mitarbeiter von Transaktionen profitieren, die für Beratungskonten durchgeführt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.11.2026