CASTLEARK MANAGEMENT LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

CastleArk Management ist ein in Chicago ansässiger Investment Manager, der sich auf aktive Aktienstrategien in inländischen und zu einem gewissen Grad nicht-US-Märkten spezialisiert hat. Das Unternehmen bietet Dienstleistungen für institutionelle Kunden, Investmentgesellschaften, kollektive Investmenttreuhandfonds, gebündelte Anlagevehikel, andere Berater und vermögende Privatkunden an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung spezifischer Aktienanlagen (z.B. Large Cap Growth, Mid Cap Growth, Small und SMID Cap Growth) oder eines diversifizierten All Cap Portfolios. CastleArk Management bietet Anlageberatungsdienstleistungen an institutionelle separat verwaltete Konten, registrierte Fonds und kollektive Treuhandfonds an. CastleArk Alternatives verwaltet unregistrierte private (alternative Anlage-)Fonds.

Gebühren

Für separat verwaltete Konten zahlen Kunden in der Regel Beratungsgebühren basierend auf einem Prozentsatz der Vermögenswerte auf dem Konto, wobei die Gebühren im Beratungsvertrag festgelegt sind. Die Standardgebühren für verschiedene Investmentstrategien sind angegeben, beispielsweise 0.70% auf die ersten $25.000.000 für Large Cap Growth. Für Alternative (private) Anlagefonds erhält CastleArk Alternatives in der Regel eine Verwaltungsgebühr und eine Performance-Gebühr, deren Details im jeweiligen Fondsdokument aufgeführt sind. Bei Performance-basierten Bonusgebühren kann CastleArk zusätzliche Vergütung erhalten, wenn die Wertsteigerung des Kundenkontos einen bestimmten Benchmark-Index übersteigt.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es bestehen potenzielle Interessenkonflikte zwischen CastleArk Management, das hauptsächlich separat verwaltete Konten betreut, und seinem verbundenen Berater CastleArk Alternatives, der alternative Anlagefonds verwaltet. Diese Konflikte umfassen die Zuweisung von Handelsmöglichkeiten, den Verkauf von Anlagen, die der andere möglicherweise zu einem ähnlichen Zeitpunkt erwerben möchte, und das Angebot von Anteilen an verbundenen Fonds an Kunden von CastleArk Management. Das Unternehmen hat einen Verhaltenskodex erlassen, der Einschränkungen für Mitarbeiter bei persönlichen Wertpapiergeschäften vorschreibt, um das „Front-Running“ von Kundenhandelsgeschäften zu verhindern.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.11.2026