Stammdaten
| Name | NEW YORK LIFE INVESTMENT MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 109591 |
| SEC-Nummer | 801-57396 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/nylim |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 1.135.730 | 582.515.917 $ | 5,14 % | +1,24 % |
| NVDA | 3.708.173 | 846.872.550 $ | 7,48 % | +0,92 % |
| AAPL | 2.267.879 | 755.249.065 $ | 6,67 % | +0,63 % |
| META | 335.132 | 243.031.024 $ | 2,15 % | +0,47 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.039.303 | 67.848.904 $ | 0,60 % | +0,29 % |
| PLTR | 365.072 | 68.286.718 $ | 0,60 % | +0,27 % |
| AMD | 276.188 | 168.960.771 $ | 1,49 % | +0,22 % |
| AMZN | 1.514.272 | 377.280.869 $ | 3,33 % | +0,13 % |
| XOM | 571.863 | 93.070.703 $ | 0,82 % | +0,11 % |
| CVX | 274.543 | 56.064.426 $ | 0,50 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.941.033 | 224.566.168 $ | 1,98 % | -0,42 % |
| SPDR SERIES TRUST | 2.028.360 | 78.578.426 $ | 0,69 % | -0,41 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 3.812.983 | 210.012.639 $ | 1,85 % | -0,38 % |
| TSLA | 424.474 | 150.607.620 $ | 1,33 % | -0,28 % |
| AMAT | 134.219 | 68.636.912 $ | 0,61 % | -0,24 % |
| KLAC | 194.980 | 38.007.451 $ | 0,34 % | -0,20 % |
| LRCX | 211.558 | 69.498.919 $ | 0,61 % | -0,19 % |
| MU | 168.092 | 179.036.470 $ | 1,58 % | -0,17 % |
| CAT | 63.918 | 51.824.075 $ | 0,46 % | -0,16 % |
| AVGO | 718.674 | 252.391.122 $ | 2,23 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
NYLIM bietet eine breite Palette von Anlageberatungsdienstleistungen an institutionellen Kunden, Investmentgesellschaften, anderen gebündelten Anlagevehikeln, Privatpersonen über Wrap-/Managed-Account-Programme sowie für Altersvorsorgekonten, Versicherungsgesellschaften und Unternehmen. Die Dienstleistungen umfassen die Entwicklung und Pflege proprietärer Finanzindizes („NYLI Indices“) und Anlageberatungsdienstleistungen für Collective Investment Trusts („CITs“). Die Multi-Asset Solutions Team (MAS) bietet Dienstleistungen wie Asset Allocation und Multi-Asset Advisory über verschiedene Strukturen. Die Managed Accounts Group bietet operative, administrative und Handelsdienstleistungen für vermögende Privatpersonen und Einzelmanaged Accounts.
Gebühren
Die Abrechnung von Beratungsdienstleistungen erfolgt nach dem im Anlagevermanagementvertrag vereinbarten Honorarplan. Allgemein ist eine Verwaltungsgebühr („Management Fee“) monatlich oder vierteljährlich im Rückstand fällig, basierend auf dem Wert der verwalteten Vermögenswerte zum Ende des Zeitraums oder einem Durchschnitt. Bei festen Verwaltungsgebühren hängt der Satz unter anderem von der Größe des Kontos und ob der Kunde weitere Vermögenswerte bei NYLIM verwaltet ab. Für die Managed Accounts wird dem Sponsor oder Kunden ein jährliches Management Fee zwischen 0,25% und 0,80% der verwalteten Vermögenswerte berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
NYLIM gibt an, dass bei der Bewertung von Vermögenswerten, wenn ein Anbieter keinen Preis liefert oder ein ungenaues Preisniveau angibt, angewandte faire Bewertungsverfahren zu einem Wert führen können, der höher sein könnte als ein von einem Preisanbieter oder einem unabhängigen Dritten angewandter Wert. Bei der Empfehlung von Produkten durch Vertreter der verbundenen Bankhaus-Niederlassung NYLIFE Distributors LLC kann NYLIM oder deren beaufsichtigte Personen keine transaktionsbezogenen Vergütungen für Verkäufe erhalten. Allerdings profitiert NYLIM generell von zusätzlichen Investitionen in die NYLI Funds oder NYLI ETFs, da die Management Fees in diesen Vehikeln auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte basieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.11.2026