Stammdaten
| Name | STRATEGIC FINANCIAL SERVICES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | STRATEGIC FINANCIAL SERVICES |
| CRD-Nummer | 109677 |
| SEC-Nummer | 801-33774 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | UTICA, NY, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/STRATEGIC-FINANCIAL-SERVICES/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SMITHBRIDGE ASSET MANAGEMENT INC/DE | 8.625.214 | 353.288.780 $ | 18,51 % | +18,51 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 3.792.392 | 337.961.820 $ | 17,70 % | +17,70 % |
| MAI Capital Management | 3.975.040 | 300.632.310 $ | 15,75 % | +15,75 % |
| VANGUARD GROUP INC | 3.011.386 | 229.926.969 $ | 12,04 % | +12,04 % |
| FMR LLC | 3.353.262 | 209.372.068 $ | 10,97 % | +10,97 % |
| iSHARES TRUST | 351.348 | 94.831.904 $ | 4,97 % | +4,97 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 1.337.830 | 74.225.515 $ | 3,89 % | +3,89 % |
| VANGUARD WELLINGTON FUND | 273.656 | 68.279.912 $ | 3,58 % | +3,58 % |
| GLDM | 561.408 | 44.587.023 $ | 2,34 % | +2,34 % |
| AAPL | 63.958 | 18.506.978 $ | 0,97 % | +0,97 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PPG | 1.674 | 203.039 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NSC | 649 | 204.169 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| VZ | 4.954 | 209.752 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| DHR | 1.106 | 210.671 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| DIS | 2.205 | 212.226 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| AXP | 628 | 212.421 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| HSY | 1.244 | 218.260 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NBTB | 4.700 | 232.039 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| COP | 2.270 | 235.989 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| UNP | 869 | 236.421 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen verwaltet mehrere Modellportfolios, die an Investment Management Kunden und bestimmte Altersvorsorgepläne angeboten werden. Als Standardpraxis wählt Strategic die Broker-Dealer und Verwahrer aus, um die beste Ausführung zu gewährleisten. Bei seltenen Fällen, insbesondere bei größeren oder komplexeren Kundenbeziehungen, kann das Unternehmen auf Kundenwünsche eingehen, einen bestimmten Broker oder Verwahrer zu nutzen. Die Dienstleistungen von Schwab Advisor Services umfassen Zugang zu einer breiten Palette von Anlageprodukten, die Abwicklung von Wertpapiergeschäften und die Verwahrung von Kundenvermögen. Darüber hinaus werden Dienstleistungen wie Investmentrecherche, Software und Technologie zur Verwaltung und Abrechnung von Kundenkonten bereitgestellt.
Gebühren
Für Wealth Management Services beträgt die Standardgebührenstruktur: 1.50% auf die ersten $250.000, 0.90% auf die nächsten $1.750.000, 0.70% auf die nächsten $3.000.000, 0.50% auf die nächsten $10.000.000 und 0.45% auf Beträge über $15.000.000. Diese Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet. Für institutionelle Kunden beträgt die Gebührenstruktur: 1.20% auf die ersten $250.000, 0.65% auf die nächsten $1.750.000, 0.50% auf die nächsten $3.000.000, 0.35% auf die nächsten $10.000.000 und 0.30% auf Beträge über $15.000.000. Bei beiden Strukturen werden die Gebühren vierteljährlich im Voraus berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass die Ausführung von Modelländerungen nicht gleichzeitig erfolgen kann, was die Preisgestaltung und Verfügbarkeit von Wertpapieren für verschiedene Modelle beeinflussen kann. Ein weiterer potenzieller Interessenkonflikt ergibt sich aus der Tatsache, dass die von Schwab bereitgestellten Dienstleistungen, die das Unternehmen zur Verwaltung und Weiterentwicklung seines Geschäfts nutzen, ihm Vorteile verschaffen, ohne dass das Unternehmen dafür bezahlen muss. Dies kann einen Anreiz schaffen, den Kunden zu empfehlen, das Konto bei Schwab zu führen, basierend auf dem Interesse an diesen Diensten und nicht auf dem besten Wert bei Verwahrungsdienstleistungen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.11.2026