Stammdaten
| Name | ROBERTS, GLORE & CO. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 109792 |
| SEC-Nummer | 801-20667 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DEERFIELD, IL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/roberts-glore-&-co- |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 05.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BRK-B | 50.303 | 29.661.216 $ | 8,34 % | +8,34 % |
| GOOGL | 81.950 | 29.092.544 $ | 8,18 % | +8,18 % |
| AAPL | 63.843 | 18.473.610 $ | 5,20 % | +5,20 % |
| MSFT | 40.539 | 15.121.858 $ | 4,25 % | +4,25 % |
| JNJ | 49.900 | 12.673.103 $ | 3,56 % | +3,56 % |
| FMR LLC | 236.594 | 11.884.117 $ | 3,34 % | +3,34 % |
| ABBV | 29.453 | 7.411.553 $ | 2,08 % | +2,08 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 134.286 | 6.792.186 $ | 1,91 % | +1,91 % |
| AMZN | 27.184 | 6.479.035 $ | 1,82 % | +1,82 % |
| CSCO | 50.929 | 5.982.120 $ | 1,68 % | +1,68 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ABEV | 28.880 | 90.683 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| TRP | 3.025 | 200.527 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| CHD | 2.080 | 201.510 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| WTS | 515 | 201.597 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| HALO | 2.581 | 202.015 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| FIX | 103 | 204.141 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| STRL | 247 | 207.322 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| JOF | 17.633 | 207.717 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| SPCX | 1.244 | 212.550 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| LPLA | 755 | 212.668 $ | 0,06 % | +0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Roberts, Glore & Co. bietet primär gebührenbasierte Anlageberatungsdienstleistungen durch diskretionäre oder nicht-diskretionäre Beziehungen an. Die Beratungsdienstleistungen umfassen die Bewertung und Verwaltung der Anlagevermögen der Kunden in Bezug auf deren langfristige Anlageziele. Das Unternehmen passt die Beratungsdienstleistungen an die individuellen Bedürfnisse der Kunden an und kann Empfehlungen für öffentlich gehandelte Wertpapiere wie Aktien, Anleihen, Investmentfonds, geschlossene Fonds und börsengehandelte Fonds oder Anleihen abgeben. In bestimmten Fällen können auch nicht öffentlich gehandelte Wertpapiere, wie Anteile an einem Limited Partnership, empfohlen oder überwacht werden. RGCO hat seit August 2016 ein Sub-Advisory-Agreement mit Tilden, Loucks & Woodnorth („TLW“) und bietet dort nicht-diskretionäre Anlageberatung an.
Gebühren
Die Gebühren für die Beratungsdienstleistungen basieren auf den verwalteten Vermögenswerten der Kunden. Für diskretionäre Vermögenswerte gelten folgende jährliche Gebührenquoten: Bis zu $500.000: 1,25%; $500.000 bis $1.000.000: 1,00%; $1.000.000 bis $2.000.000: 0,90%; $2.000.000 bis $3.000.000: 0,85%; $3.000.000 bis $5.000.000: 0,80%; $5.000.000 bis $10.000.000: 0,70%; Über $10.000.000: Verhandelbar. Für ein Bond- oder Fonds-zentriertes Portfolio sind die Gebühren verhandelbar. Die Gebühren für nicht-diskretionäre Konten können höher sein als angegeben, und für Portfolios mit Vermögenswerten von $10 Millionen oder mehr können sie niedriger sein.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
RGCO weist darauf hin, dass Mitarbeiter oft in denselben Wertpapieren investieren, die das Unternehmen für Kunden kauft oder empfiehlt, und dass das Unternehmen Wertpapiere für Kundenkonten kaufen oder verkaufen kann, zeitgleich mit dem Kauf oder Verkauf ähnlicher Wertpapiere für eigene Konten. Dies kann ein Interessenkonflikt darstellen, da es einen Anreiz geben könnte, Kundengeschäfte durchzuführen, um den Marktpreis eines Wertpapiers zu manipulieren. Um diesen Konflikten entgegenzuwirken, überwacht RGCO routinemäßig die Konten seiner Mitarbeiter, und das Code of Ethics verlangt unter anderem die vorherige Genehmigung von Mitarbeitern für den Kauf nicht-befreiter „covered securities“.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.11.2026