MAI CAPITAL MANAGEMENT, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

MAI bietet Dienstleistungen für Einzelpersonen, vermögende und ultra-vermögende Einzelpersonen, Familien und Family Offices, Sportprofis, Treuhandfonds sowie Institutionen wie Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Arbeitnehmervergünstigungspläne, Stiftungen, Treuhandfonds und andere juristische Personen an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Anlagekonten und die Erstellung von Finanzplänen. Bei der Analyse von Wertpapieren werden Informationen aus Quellen wie Jahresberichten, Form 10-K und anderen öffentlichen Einreichungen, Finanzperiodikalien, Ratingdiensten, Managementinterviews, Unternehmenspressemitteilungen, Branchenteilnehmern, staatlichen statistischen Informationen, Prospekten und Forschungsberichten großer Brokerhäuser und unabhängiger Firmen herangezogen. MAI strebt an, jedem Kundenkonto individuell zu begegnen und Empfehlungen zu geben, die mit den Anlagezielen des Kunden übereinstimmen.

Gebühren

Die Gebühren für Portfolioverwaltungsdienstleistungen sind verhandelbar und werden im Beratungsvertrag und im Gebührenplan dargelegt. Sie können als Prozentsatz der Vermögenswerte, als Pauschalgebühr, als Retainer oder nach anderer Vereinbarung strukturiert sein. Bei vermögensbasierten Gebühren sind die Sätze kundenspezifisch und können gestaffelt sein. Es besteht ein Konflikt, da MAI mehr Beratungsgebühren erhält, wenn Bargeld in einem gebührenpflichtigen Konto gehalten wird, als wenn es ausgezahlt oder ausgeschlossen wird. Bei der Verwaltung von Anlagekonten in Fonds, bei denen MAI nicht der Fondssponsor ist, werden geschätzte Bewertungen verwendet, um die vierteljährliche Verwaltungsgebühr zu berechnen. Für die Verwaltung von Anlagekonten in bestimmten investment-related limited liability companies und limited partnerships erhält MAI eine jährliche vermögensbasierte Verwaltungsgebühr, die typischerweise auf 1,5 Prozent begrenzt ist.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, wenn MAI Produkte, Dienstleistungen oder Anlagechancen im Zusammenhang mit Carlyle oder seinen verbundenen Unternehmen empfiehlt oder zugänglich macht, da MAI ein Anreiz hat, solche verbundenen Möglichkeiten gegenüber nicht verbundenen Alternativen zu bevorzugen. Ein weiterer Konflikt besteht, da MAI oder seine verbundenen Unternehmen für MAI-gesponserte oder MAI-verwaltete Fonds für Bewertungsinputs, die Überprüfung oder Genehmigung verantwortlich oder Einfluss haben, was die berichteten Leistungen und die Kommunikation an die Anleger beeinflussen kann. Bei der Nutzung von MAI Insurance, einer verbundenen Tochtergesellschaft, erhält MAI Kommissionen für Versicherungsprodukte zusätzlich zu den von MAI erhobenen Gebühren, was ein potenzielles Interessenkonflikt darstellt.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.11.2026