Stammdaten
| Name | SENTINEL PENSION ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SENTINEL PENSION ADVISORS, LLC. |
| CRD-Nummer | 109901 |
| SEC-Nummer | 801-55783 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WAKEFIELD, MA, United States |
| Website | https://www.instagram.com/sentinelgroup/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 15.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLDM | 479.912 | 39.439.199 $ | 12,37 % | +1,30 % |
| iSHARES TRUST | 194.217 | 24.689.577 $ | 7,74 % | +1,21 % |
| MSFT | 5.633 | 2.889.133 $ | 0,91 % | +0,34 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 503.672 | 22.710.548 $ | 7,12 % | +0,32 % |
| NVDA | 10.749 | 2.454.815 $ | 0,77 % | +0,31 % |
| GOOGL | 6.830 | 2.341.919 $ | 0,73 % | +0,20 % |
| AMZN | 5.784 | 1.441.059 $ | 0,45 % | +0,17 % |
| DELL | 3.351 | 1.802.750 $ | 0,57 % | +0,13 % |
| AAPL | 33.810 | 11.259.419 $ | 3,53 % | +0,11 % |
| AVGO | 996 | 349.785 $ | 0,11 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.264.531 | 47.455.956 $ | 14,88 % | -1,96 % |
| Ancora Advisors LLC | 1.370.180 | 61.356.654 $ | 19,24 % | -1,29 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 790.370 | 22.209.783 $ | 6,97 % | -0,48 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 351.930 | 15.238.572 $ | 4,78 % | -0,30 % |
| iShares, Inc. | 274.050 | 11.533.644 $ | 3,62 % | -0,26 % |
| VAUGHAN DAVID INVESTMENTS LLC/IL | 102.858 | 1.934.105 $ | 0,61 % | -0,16 % |
| EBC | 141.993 | 2.971.916 $ | 0,93 % | -0,16 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 60.006 | 3.011.837 $ | 0,94 % | -0,14 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 115.750 | 2.829.127 $ | 0,89 % | -0,08 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 135.115 | 3.413.849 $ | 1,07 % | -0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SPA bietet Anlageberatungsdienstleistungen für institutionelle Kunden wie Unternehmens-, Treuhand-, Nachlass- und Rentenkonten sowie Pensions- und Profit-Sharing-Pläne. Zudem werden Beratungsdienste für Privatkunden angeboten, einschließlich individueller Portfolioberatung, verwalteter Kontodienste („The SPA Wrap Fee Program“) und Rentenplanberatung. Darüber hinaus werden Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen wie Ruhestandsplanung, allgemeine Finanzplanung, Steuerplanung und Nachlassplanung angeboten. Für Pensionskassenplansteller werden Beratungsleistungen zur Erfüllung von ERISA-Treuhänderpflichten angeboten, einschließlich der Entwicklung von Investment Policy Statements und der Verwaltung von Ruhestandsplan-Investmentdienstleistungen.
Gebühren
Die Brochure erwähnt, dass SPA für erbrachte Dienstleistungen einen Anteil der Beratungs- oder Verwaltungsgebühr erhält. Für die Teilnahme am „SPA Wrap Fee Program“ ist ein Mindestkonto von $25.000 erforderlich, wobei SPA diesen Mindestbetrag nach eigenem Ermessen reduzieren kann. Für Planung- und/oder Beratungsdienstleistungen fallen Gebühren an, wobei Kunden beachten müssen, dass diese Gebühren nur für die Planungsdienstleistungen gelten können.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt kann zwischen den Interessen von SPA und/oder seinen Beratungsvertretern und den Interessen des Kunden bestehen. SPA und die Beratungsvertreter bieten Finanzplanungs- und Anlageberatungsdienstleistungen gegen eine Gebühr an und bieten außerdem verschiedene Wertpapierprodukte an, für die sie eine Provision erhalten können. Die SPA Code of Ethics verpflichtet die Beratungsvertreter, die Interessen ihrer Kunden an erste Stelle zu setzen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.11.2026