SECURIAN ASSET MANAGEMENT, INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

SAM bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Vermögensverwaltung für registrierte Investmentgesellschaften, Versicherungsgesellschaften (einschließlich separater Konten von Versicherungsgesellschaften) und andere institutionelle Investoren an. Die Dienstleistungen umfassen unter anderem Anlagegüter wie investment grade private credit, festverzinsliche Wertpapiere (einschließlich staatlicher, kommunaler, hypothekenbesicherter Wertpapiere, etc.), Aktienwertpapiere, die Indizes wie den S&P 500® Index abbilden, Strategien zur Stabilisierung von Aktienrenditen, sowie alternative Vermögenswerte wie mezzanine debt, venture capital, distressed debt, private equity und co-investment. Zusätzlich unterwirft und betreut SAM gewerchtliche Hypothekendarlehen für Kunden. SAM passt seine Beratungsdienstleistungen an die spezifischen Bedürfnisse der Kunden an und akzeptiert begrenzte Mandate in bestimmten Anlageklassen oder mit Einschränkungen nach Kriterien wie Laufzeit, Branche oder Kreditqualität. SAM beteiligt sich nicht an Wrap Fee Programmen und erbringt keine Class Action Monitoring oder - Filing Services, es sei denn, es wurde schriftlich vereinbart.

Gebühren

SAM wird typischerweise auf Basis der verwalteten Vermögenswerte (AUM) vergütet. Die Gebühren werden typischerweise vierteljährlich im Nachhinein gezahlt und basieren auf dem Marktwert der Vermögenswerte zum Ende jedes Quartals oder auf dem durchschnittlichen Marktwert der Vermögenswerte während des Quartals. SAM kann eine Pauschalgebühr oder eine Mindestgebühr erheben und kann alternative Vergabereinrichtungen auf Fallbasis eingehen. Für diskretionäre institutionelle Konten gelten folgende Gebührensätze: Money Market Strategies (Mindestgröße $20.000.000): 25%; Investment Grade Private Credit (Erste $100 Millionen: .25%; Über $100 Millionen: Verhandelbar); Equity Index Strategies (Mindestgröße $20.000.000): .15%; Stabilization Strategies (Mindestgröße $20.000.000): Erste $50 Millionen .45%, Nächste $50 Millionen .40%, Über $100 Millionen .35%; Equity Stabilization Overlay (Mindestgröße $50.000.000): Erste $200 Millionen .25%, Über $200 Millionen: Verhandelbar; Alternative Assets Strategies (Mindestgröße $20.000.000): Erste $20 Millionen .75%, Nächste $30 Millionen .60%, Über $50 Millionen .50%. Die Gebühren von SAM schließen Brokerage-Kommissionen, Transaktionsgebühren und andere damit verbundene Kosten und Ausgaben aus.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da SAM als Sub-Berater für AAM tätig ist und AAM ebenfalls von SAM beauftragt wurde, was ein Interesse schaffen könnte, AAMs Kunden gegenüber anderen SAM-Kunden oder umgekehrt zu bevorzugen. Ein weiterer Konflikt entsteht, da SAM als Berater für die Fonds des Securian Funds Trust fungiert, dessen Anteile nur an separaten Konten von Minnesota Life Insurance Company und Securian Life Insurance Company verkauft werden, und da mehrere Managementpersonen von SAM leitende Angestellte dieser verbundenen Unternehmen sind. Dies könnte ein Interesse schaffen, den Trust gegenüber anderen nicht verbundenen Konten zu bevorzugen. Ein weiteres potenzielles Interesse besteht, da SAM und seine verbundenen Unternehmen in denselben Wertpapieren investieren, die SAM Kunden empfiehlt, und dass SAM Mitarbeiter gelegentlich in denselben Wertpapieren investieren wie empfohlen. Dies könnte ein Anreiz schaffen, die eigenen oder verbundenen Konten gegenüber dem Kunden zu bevorzugen. Zudem besteht ein Interesse, da Minnesota Life und Securian Life sowie andere verbundene Unternehmen unter gemeinsamer Eigentümerschaft mit SAM stehen und SAM beauftragt wurde, deren Vermögenswerte zu verwalten, was ein Interesse schaffen könnte, die Konten der verbundenen Unternehmen gegenüber anderen Kundenkonten zu bevorzugen. Ein weiterer Konflikt entsteht, da AAM Vergütung von SAM aufgrund früherer Empfehlungen potenzieller Kreditbesitzer erhalten hat. Diese Konflikte werden durch die Verwaltung bestimmter Richtlinien oder Ausschüsse wie die Order Aggregation and Allocation policy, den Operational Controls Committee (“OCC”) und den Internal Compliance Controls Committee (“ICCC”) gemindert.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.11.2026