Stammdaten
| Name | OARSMAN CAPITAL, INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 109993 |
| SEC-Nummer | 801-60988 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MILWAUKEE, WI, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/lrc-aviation/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 22.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 2.541.447 | 201.686.970 $ | 23,86 % | +1,56 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 259.608 | 48.634.549 $ | 5,75 % | +0,66 % |
| MSFT | 33.232 | 17.044.740 $ | 2,02 % | +0,54 % |
| NVDA | 77.547 | 17.710.196 $ | 2,10 % | +0,39 % |
| AAPL | 56.242 | 18.729.615 $ | 2,22 % | +0,33 % |
| MCK | 2.797 | 2.388.107 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| AMZN | 30.562 | 10.106.028 $ | 1,20 % | +0,27 % |
| SYY | 15.217 | 1.186.317 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| Invesco Actively Managed Exchange-Traded Commodity Fund Trust | 315.311 | 6.085.497 $ | 0,72 % | +0,12 % |
| LRCX | 1.936 | 636.011 $ | 0,08 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.057.981 | 117.080.782 $ | 13,85 % | -0,57 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.585.882 | 102.857.384 $ | 12,17 % | -0,49 % |
| CAT | 6.332 | 5.134.145 $ | 0,61 % | -0,41 % |
| GOOGL | 93.008 | 31.769.064 $ | 3,76 % | -0,38 % |
| iShares, Inc. | 150.558 | 14.917.293 $ | 1,77 % | -0,35 % |
| AVGO | 22.913 | 8.046.730 $ | 0,95 % | -0,25 % |
| GS | 4.513 | 4.063.101 $ | 0,48 % | -0,24 % |
| APG | 241.293 | 9.313.910 $ | 1,10 % | -0,20 % |
| CMI | 6.017 | 3.108.369 $ | 0,37 % | -0,18 % |
| PEP | 4.852 | 614.817 $ | 0,07 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
OCI bietet Investment-Management-Dienstleistungen, Portfolios für Investmentfonds/börsengehandelte Fonds, separate Konten, Finanzplanungsdienste und Altersvorsorgeberatungsdienste an verschiedene Einzel- und institutionelle Kunden. Die Tochtergesellschaft LRC konzentriert sich auf Altersvorsorgepläne und Finanzplanung für Fluglotsen und deren Familien. Bei Investment-Management-Dienstleistungen konstruiert OCI Portfolios mit Anlageklassen wie Stammaktien, Schuldtitel, Investmentfonds/ETFs, Aktienoptionen und Kassequivalente. OCI verwaltet Konten generell nach Ermessen, nachdem es schriftliche Ermächtigung erhalten hat.
Gebühren
Die zu OCI gezahlten Gebühren gelten nur für die Investmentberatungsdienstleistungen und sind verhandelbar. Die Gebühren basieren auf dem Wert der Anlagen in den Kundenkonten. Für OCI gelten folgende Gebührensätze: Für die ersten $500.000 beträgt der jährliche Satz 1,0% (vierteljährlich 0,250%); für die nächsten $500.000 beträgt er 0,8% (vierteljährlich 0,200%); für die nächsten $2 Millionen beträgt er 0,7% (vierteljährlich 0,175%); für die nächsten $2 Millionen beträgt er 0,6% (vierteljährlich 0,150%); und für über $5 Millionen beträgt er 0,5% (vierteljährlich 0,125%). Für LRC-Kunden gelten folgende jährliche Gebührensätze: $1,0 Million bis unter $1,5 Millionen: 0,95%; $1,5 Millionen bis unter $2,5 Millionen: 0,85%; $2,5 Millionen bis unter $4,0 Millionen: 0,75%; $4,0 Millionen bis unter $6,0 Millionen: 0,65%; $6,0 Millionen bis unter $10,0 Millionen: 0,55%; $10,0 Millionen bis unter $20,0 Millionen: 0,50%; und $20,0 Millionen oder mehr: 0,45%.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
OCI oder deren leitende Angestellte, Direktoren, Portfoliomanager, Berater und Mitarbeiter können in denselben Wertpapieren investieren, die Gegenstand der Anlageberatung für Kunden sind, was ein Anreiz darstellen kann, eigene Interessen über die der Kunden zu stellen. Ein Kodex der Ethik wurde etabliert, um sicherzustellen, dass Mitarbeiter nicht unangemessen von ihrem Wissen über bevorstehende oder tatsächliche Kunden-Trades profitieren oder Kunden mit ihren persönlichen Trades benachteiligen. Der Kodex erfordert die vierteljährliche Meldung von Transaktionen und die jährliche Meldung aller Wertpapierpositionen, an denen Mitarbeiter ein wirtschaftliches Interesse haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.11.2026