Stammdaten
| Name | APPLETON PARTNERS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110049 |
| SEC-Nummer | 801-29384 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOSTON, MA, United States |
| Website | HTTP://WWW.APPLETONPARTNERS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 119.483 | 61.283.000 $ | 4,19 % | +1,24 % |
| AAPL | 317.190 | 105.631.000 $ | 7,23 % | +0,73 % |
| DASH | 40.187 | 7.376.000 $ | 0,50 % | +0,50 % |
| RDDT | 47.865 | 6.818.000 $ | 0,47 % | +0,47 % |
| TER | 29.408 | 11.790.000 $ | 0,81 % | +0,47 % |
| ISRG | 14.975 | 6.089.000 $ | 0,42 % | +0,42 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.672.767 | 49.709.000 $ | 3,40 % | +0,38 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 743.367 | 46.578.000 $ | 3,19 % | +0,31 % |
| SOLV | 172.139 | 15.174.000 $ | 1,04 % | +0,26 % |
| ICE | 103.614 | 15.752.000 $ | 1,08 % | +0,22 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 75.666 | 80.593.000 $ | 5,51 % | -0,78 % |
| GEV | 36.044 | 34.260.000 $ | 2,34 % | -0,73 % |
| GFS | 279.144 | 13.377.000 $ | 0,92 % | -0,61 % |
| BKNG | 32.751 | 5.335.000 $ | 0,36 % | -0,41 % |
| SYK | 17.050 | 4.695.000 $ | 0,32 % | -0,39 % |
| GLW | 5.628 | 865.000 $ | 0,06 % | -0,35 % |
| QXO | 585.542 | 6.845.000 $ | 0,47 % | -0,30 % |
| CW | 23.112 | 12.569.000 $ | 0,86 % | -0,28 % |
| AVGO | 110.337 | 38.749.000 $ | 2,65 % | -0,25 % |
| HD | 29.248 | 8.321.000 $ | 0,57 % | -0,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Appleton Wealth Management ("AWM") bietet Dienstleistungen wie diskretionäres Investmentmanagement und allgemeine Finanzplanungsdienstleistungen an. Appleton arbeitet mit einem auf der Beziehung basierenden und maßgeschneiderten Ansatz, um die individuellen Bedürfnisse der Kunden zu identifizieren und zu adressieren. Die Spezialisierung liegt in Strategien für Kommunalanleihen, steuerpflichtige Anleihen und Aktien, wobei zu den Hauptanlagen Anlageklassen wie inländische festverzinsliche Wertpapiere, Large Cap Equities und ETFs gehören. Appleton verwaltet Kundenkonten diskretionär, was bedeutet, dass Kunden Appleton ermächtigen, ohne vorherige Diskussionen, Wertpapiere zu kaufen, zu verkaufen oder zu handeln. Appleton verwaltet auch Konten für Einzelpersonen und Institutionen über Drittanbieter-Beratungsprogramme, Sub-Advisory-Vereinbarungen und Dual-Vertragsbeziehungen.
Gebühren
Für direkte Kundenkonten, die von AWM verwaltet werden, wird ein anfänglicher Kontostand von mindestens $2 Millionen empfohlen, obwohl Konten mit Startguthaben unter $2 Millionen verwaltet werden. Die Standardgebühr beträgt 1,00% auf die ersten $2 Millionen, 0,75% auf die nächsten $2 Millionen und 0,50% auf den Restbetrag über $4 Millionen. Zusätzlich wird eine Mindestquartalsgebühr von $625 für die Verwaltung eines AWM-Kontos erhoben, dessen anlagebasierte Gebühr in einem Quartal unter diesen Betrag liegt. Die AWM-Gebühren sind verhandelbar und basieren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte. Die Gebühren sind exklusiv von Brokerage-Kommissionen, Transaktionsgebühren und anderen damit verbundenen Kosten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Appleton gibt an, dass es keine Beziehungen zu anderen Investmentberatern gibt, die materielle Interessenkonflikte darstellen. Im Zusammenhang mit der Verwaltung von Konten, die über Drittanbieter-Beratungsprogramme verwaltet werden, erhält Appleton einen Teil der Pauschalgebühr, die der Sponsor vom Kunden erhält. Bei der Verwaltung von Konten gemäß einem Dual-Vertrag erhält Appleton die Eignungsbestimmung, das Anlageziel und etwaige Beschränkungen direkt vom Anlageberater oder Finanzdienstleister des Kunden. Bei der Beratung von Altersvorsorgekonten ist Appleton ein Treuhänder im Sinne von ERISA und/oder dem Revenue Code, und es wird ein Interessenkonflikt offengelegt, wenn Appleton eine neue oder seine aktuelle Beratungsgebühr durch die Roll-over-Empfehlungen erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026