Stammdaten
| Name | L.J. ALTFEST & CO., INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | ALTFEST PERSONAL WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 110130 |
| SEC-Nummer | 801-18320 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/altfestpersonalwealthmanagement/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 04.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| KCM INVESTMENT ADVISORS LLC | 288.117 | 17.774.001 $ | 2,02 % | +1,90 % |
| FMR LLC | 1.085.978 | 53.503.440 $ | 6,08 % | +1,28 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 210.297 | 14.165.481 $ | 1,61 % | +1,16 % |
| MSFT | 33.933 | 17.404.039 $ | 1,98 % | +1,10 % |
| Tidal Trust III | 121.767 | 9.098.400 $ | 1,03 % | +1,03 % |
| iShares, Inc. | 91.844 | 9.313.167 $ | 1,06 % | +0,95 % |
| PROSHARES TRUST | 462.016 | 7.152.007 $ | 0,81 % | +0,81 % |
| Ancora Advisors LLC | 245.454 | 6.436.974 $ | 0,73 % | +0,55 % |
| AAPL | 103.582 | 34.494.760 $ | 3,92 % | +0,55 % |
| SKHY | 19.189 | 3.533.637 $ | 0,40 % | +0,40 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.521.895 | 71.251.050 $ | 8,10 % | -3,84 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 253.596 | 13.533.161 $ | 1,54 % | -1,74 % |
| MATTHEWS INTERNATIONAL FUNDS | 853.160 | 41.303.277 $ | 4,69 % | -1,15 % |
| USAR | 1.260.525 | 17.748.192 $ | 2,02 % | -0,99 % |
| iSHARES TRUST | 634.006 | 55.927.617 $ | 6,36 % | -0,63 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 9.657 | 275.984 $ | 0,03 % | -0,59 % |
| LLY | 11.276 | 13.047.601 $ | 1,48 % | -0,55 % |
| SUSQUEHANNA INTERNATIONAL GROUP, LLP | 230.078 | 9.063.374 $ | 1,03 % | -0,49 % |
| MU | 3.078 | 3.278.262 $ | 0,37 % | -0,45 % |
| FBTC | 219.012 | 17.851.235 $ | 2,03 % | -0,34 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Altfest bietet Investment Management, Management of Pooled Investment Vehicles, Financial Planning und ERISA Fiduciary Services an. Bei Investment Management wird kontinuierlicher Rat zur Anlage von Client-Geldern basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden gegeben, wobei ein persönlicher Anlageplan entwickelt wird. Für Financial Planning werden Dienstleistungen wie Altersvorsorgeplanung, Cash Flow und Schuldenmanagement, Arbeitnehmerleistungen und Nachlassplanung angeboten. Die Dienstleistungen umfassen die Erstellung eines schriftlichen oder elektronischen Berichts mit einem detaillierten Finanzplan.
Gebühren
Die Gebührenstruktur für Investment Management basiert auf den Client-Vermögenswerten: 1% auf die ersten $3.000.000 jährlich, 3/4 von 1% auf Beträge zwischen $3.000.001 und $6.000.000 und 1/2 von 1% auf Beträge über $6.000.000. Für Portfolios unter $2.000.000 fällt zusätzlich ein Mindestberatungsgebühr von einem Zehntel von einem Prozent (.10) an. Für „young professionals“ beträgt die Gebühr basierend auf der oben genannten Skala mit einer Mindestquartalsgebühr von $1.250. Die Gebühren für die Verwaltung von Pooled Investment Vehicles sind in den Offering Documents beschrieben. Bei der Verwaltung von ERISA-Treuhänderdiensten fallen Gebühren zwischen 0.20% und 0.75% pro Jahr an, abhängig von den Planvermögenswerten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Konflikt besteht bezüglich der Arden Woods Real Estate und Arden Woods 2 Real Estate Fonds, da die Prinzipale und Anlageberater des Unternehmens ein Interesse daran haben könnten, diesen Fonds gegenüber anderen potenziellen Anlagen zu bevorzugen, aufgrund einer Anreizgebühr von 10% bei Erreichen einer solchen Rendite. Das Unternehmen adressiert dies durch die Offenlegung gegenüber dem Kunden und durch die Information, dass der Kunde die Option hat, Anlagen zu wählen, die keine Anreizgebühr aufweisen. Bei der Anlageberatung für Altersvorsorgekonten wird darauf hingewiesen, dass die Art der Verdienstgenerierung Konflikte mit den Interessen des Kunden erzeugen kann, weshalb das Unternehmen verpflichtet ist, in das beste Interesse des Kunden zu handeln.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026