Stammdaten
| Name | KEATING INVESTMENT COUNSELORS INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110134 |
| SEC-Nummer | 801-19820 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DELRAY BEACH, FL, United States |
| Website | HTTP://KEATINGINVESTMENT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 07.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EQNR | 241.513 | 10.046.941 $ | 3,67 % | +0,76 % |
| AEM | 88.113 | 16.148.470 $ | 5,91 % | +0,66 % |
| SU | 150.944 | 10.244.569 $ | 3,75 % | +0,59 % |
| VOD | 680.301 | 10.986.861 $ | 4,02 % | +0,57 % |
| TALO | 423.813 | 6.920.866 $ | 2,53 % | +0,43 % |
| B | 432.211 | 17.578.021 $ | 6,43 % | +0,34 % |
| TTE | 101.264 | 8.658.072 $ | 3,17 % | +0,15 % |
| CVX | 10.420 | 2.127.868 $ | 0,78 % | +0,12 % |
| Financial Management Professionals, Inc. | 811.912 | 2.807.592 $ | 1,03 % | +0,12 % |
| OII | 331.093 | 14.445.588 $ | 5,28 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 624.802 | 62.292.794 $ | 22,78 % | -1,59 % |
| LBTYA | 521.313 | 4.634.473 $ | 1,69 % | -0,47 % |
| GSK | 166.303 | 8.010.816 $ | 2,93 % | -0,41 % |
| SPDR SERIES TRUST | 227.661 | 20.862.854 $ | 7,63 % | -0,39 % |
| UPS | 31.732 | 2.965.038 $ | 1,08 % | -0,22 % |
| FLO | 216.360 | 1.200.798 $ | 0,44 % | -0,22 % |
| CALM | 33.691 | 2.293.009 $ | 0,84 % | -0,20 % |
| CRRFY | 2.296.110 | 8.403.763 $ | 3,07 % | -0,19 % |
| HD | 5.531 | 1.573.503 $ | 0,58 % | -0,17 % |
| TAP | 87.794 | 3.201.847 $ | 1,17 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
KICI bietet Portfolio Management Services und Advisory Consulting Services an, die für jeden einzelnen Kunden angepasst werden. Bei der Verwaltung von Anlagekonten werden Dienstleistungen sowohl auf diskretionärer als auch auf nicht-diskretionärer Basis angeboten. Bei diskretionärer Basis wird die schriftliche Handelsautorisierung des Kunden benötigt, um ohne vorherige Kontaktaufnahme mit dem Kunden zu handeln. Bei nicht-diskretionärer Basis ist die Zustimmung des Kunden vor der Ausführung von Empfehlungen erforderlich. KICI bietet kontinuierliche Überwachung und Rebalancing des Portfolios an. Die Beratung umfasst die Feststellung von Zielen, Zeithorizonten, Risikotoleranz, steuerlichen Überlegungen und Liquiditätsbedürfnissen des Kunden. KICI kann Empfehlungen für börsennotierte Wertpapiere, überrechnete Wertpapiere, Unternehmensanleihen, Commercial Paper, Bankeinlagenzertifikate, Kommunalwertpapiere, Investmentfondsanteile, US-Staatsanleihen, Warrants und Investmentfondsanteile geben.
Gebühren
Im Zusammenhang mit der Verwaltung von Anlagekonten wird erwähnt, dass KICI die Möglichkeit hat, die Beratungsgebühren direkt von den Kundenkonten abzubuchen, was zu einer begrenzten Verwahrung der Mittel oder Wertpapiere durch die Firma führt. Die Kontostandards des unabhängigen, qualifizierten Verwahrers werden mindestens vierteljährlich bereitgestellt und diese ausweisen, welcher Betrag der Beratungsgebühren in der jeweiligen Abrechnungsperiode abgezogen wurde.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn ein Vermittler Kunden an KICI verweist und dafür irgendeine Form von Vergütung erhält. Ein potenzieller Interessenkonflikt ergibt sich daraus, dass KICI als Sub-Adviser für den Keating Active ETF fungiert und dass KICI ein Managementhonorar von SMA-Kunden und ein Managementhonorar vom Keating Active ETF erhält, basierend auf den verwalteten Vermögenswerten. Um diesen Konflikt zu mindern, wird festgelegt, dass der Keating Active ETF von der Abrechnung der Kunden ausgeschlossen wird, wenn der ETF in deren Portfolio gehalten wird. Darüber hinaus gibt es einen potenziellen Interessenkonflikt bezüglich der Zuweisung von Zeit und Zugang zwischen KICI und LVR Research LLC, welcher durch Verfahren zur Verwaltung des Zugangs zu Kunden adressiert wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.10.2026