Stammdaten
| Name | FINANCIAL MANAGEMENT PROFESSIONALS INC |
|---|---|
| Geschäftsname | FMP WEALTH ADVISERS |
| CRD-Nummer | 110270 |
| SEC-Nummer | 801-30367 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AUSTIN, TX, United States |
| Website | HTTPS://WWW.FMPROFESSIONALS.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 389.046 | 19.596.240 $ | 9,18 % | +1,54 % |
| iSHARES TRUST | 155.157 | 53.099.063 $ | 24,86 % | +1,27 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 17.342 | 2.824.010 $ | 1,32 % | +1,21 % |
| AAPL | 27.713 | 9.228.834 $ | 4,32 % | +1,12 % |
| MSFT | 7.034 | 3.607.724 $ | 1,69 % | +0,70 % |
| XOM | 21.339 | 3.472.912 $ | 1,63 % | +0,49 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 160.363 | 7.488.951 $ | 3,51 % | +0,47 % |
| META | 2.781 | 2.016.782 $ | 0,94 % | +0,33 % |
| GL | 7.686 | 1.273.186 $ | 0,60 % | +0,32 % |
| JPM | 11.684 | 3.865.418 $ | 1,81 % | +0,30 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 73.153 | 7.636.243 $ | 3,58 % | -12,54 % |
| KLAC | 178 | 34.698 $ | 0,02 % | -0,12 % |
| FERGUSON WELLMAN CAPITAL MANAGEMENT, INC | 12.103 | 1.845.344 $ | 0,86 % | -0,10 % |
| MU | 563 | 599.657 $ | 0,28 % | -0,10 % |
| LRCX | 1.599 | 525.816 $ | 0,25 % | -0,10 % |
| CMI | 1.726 | 891.600 $ | 0,42 % | -0,08 % |
| AMAT | 1.010 | 516.494 $ | 0,24 % | -0,05 % |
| ROK | 446 | 194.157 $ | 0,09 % | -0,04 % |
| CIEN | 1.070 | 376.447 $ | 0,18 % | -0,03 % |
| BA | 898 | 167.073 $ | 0,08 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FINANCIAL MANAGEMENT PROFESSIONALS, INC. DBA FMP Wealth Advisers bietet personalisierte vertrauliche Finanzplanung und Vermögensverwaltung für Einzelpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen und kleine Unternehmen an. Die Beratung kann die Feststellung finanzieller Ziele, Identifizierung finanzieller Probleme, Cashflow-Management, Steuerplanung, Versicherungsprüfung, Vermögensverwaltung, Bildungsfinanzierung, Altersvorsorgeplanung und Nachlassplanung umfassen. Das Unternehmen bietet Investment-Aufsichtsleistungen und verwaltet Anlageberatungskonten. Darüber hinaus berät es gelegentlich zu Themen außerhalb von Wertpapieren wie Finanzplanungsangelegenheiten, Steuerfragen und Treuhanddienstleistungen, die oft Nachlassplanung beinhalten. Die anfängliche Beratung ist kostenlos und dient als exploratives Interview.
Gebühren
Für Investmentberatungsdienstleistungen (nicht SMA) werden die Gebühren im Voraus verhandelt und im Vertrag als Summe eines Prozentsatzes des verwalteten Vermögens und einer Pauschalgebühr angegeben. Die Pauschalgebühr liegt zwischen $0 und $2.500,00, und der Prozentsatz zwischen 1,0% und 0,15%. Für SMA-Investmentberatungsdienstleistungen werden die jährlichen Gebühren als Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet, wobei die jährlichen Gebühren für festverzinsliche Strategien zwischen 1,30% und 0,60% und für Aktienstrategien zwischen 1,50% und 0,60% liegen. Finanzpläne werden nach dem Grad der Komplexität der Situation des Kunden bepreist.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen hält sich an einen strengen Kodex der Ethik, der auf der Treuepflicht gegenüber den Kunden basiert, um sicherzustellen, dass eigene Interessen nicht vor denen der Kunden stehen. Das Unternehmen gibt an, dass es Arrangements mit einer verbundenen Einheit gibt, die Limited Partnerships schafft oder sponsert, da es als Investmentmanager für verschiedene Private Investment Funds tätig ist. Die General Partner und/oder verwandte Personen des Unternehmens können Anteile ihres Privatvermögens an diesen Fonds investiert haben oder investieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.10.2026