Stammdaten
| Name | AWM INVESTMENT COMPANY INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110346 |
| SEC-Nummer | 801-40415 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | – |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LASR | 939.011 | 65.373.946 $ | 5,67 % | +5,67 % |
| VICR | 148.981 | 56.580.004 $ | 4,91 % | +4,91 % |
| MASS | 4.879.773 | 42.454.025 $ | 3,68 % | +3,68 % |
| LPTH | 2.537.522 | 41.488.485 $ | 3,60 % | +3,60 % |
| AMSC | 951.604 | 39.501.082 $ | 3,43 % | +3,43 % |
| CEVA | 799.806 | 37.718.851 $ | 3,27 % | +3,27 % |
| BFLY | 4.430.593 | 37.305.593 $ | 3,24 % | +3,24 % |
| DFTX | 784.800 | 36.916.992 $ | 3,20 % | +3,20 % |
| AEHR | 374.808 | 36.004.056 $ | 3,12 % | +3,12 % |
| KOPN | 8.024.062 | 35.947.798 $ | 3,12 % | +3,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DMAC | 36.000 | 253.440 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SERA | 207.382 | 377.435 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| FABC | 145.000 | 535.050 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| CTMX | 150.000 | 562.500 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| SGMT | 80.000 | 618.400 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| FTK | 30.000 | 705.600 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| CREX | 200.000 | 826.000 $ | 0,07 % | +0,07 % |
| IRD | 232.590 | 955.945 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| CYRX | 61.111 | 959.443 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| PEPG | 600.000 | 1.080.000 $ | 0,09 % | +0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
AWM Investment Company, Inc. bietet Anlageberatung hauptsächlich in Aktien und Wertpapieren mit Aktienmerkmalen börsennotierter Unternehmen an, die eine technologische, Markt- oder Produktnische aufweisen, die möglicherweise unterbewertet sind oder das Potenzial haben, privatisiert oder übernommen zu werden. Die Beratung wird für acht private Investmentfonds erbracht: Special Situations Fund III QP, L.P. ("SSFQP"), Special Situations Cayman Fund, L.P. und dessen Feeder Fund, Special Situations International, Ltd. ("Cayman Fund"), Special Situations Private Equity Fund, L.P. ("Private Equity Fund"), Special Situations Technology Fund, L.P. ("Tech Fund"), Special Situations Technology Fund II, L.P. ("Tech Fund II"), (zusammen die "Tech Funds"), Special Situations Life Sciences Fund, L.P. ("Life Sciences Fund"), Life Sciences Innovation Fund, L.P. ("Innovation Fund") und Life Sciences Innovation Fund II, L.P. ("Innovation Fund II") (zusammen die "Innovation Funds"). Zusätzlich fungiert AWM als General Partner von MGP Advisers Limited Partnership ("MGP"), dem General Partner von SSFQP. Die Beratung wird auf das jeweilige einzigartige Anlageziel des Fonds zugeschnitten. AWM stellt zudem Verwaltungsdienste wie Bürofläche, Einrichtungen und Personal für die Fonds bereit.
Gebühren
AWM erhält von jedem Fonds vierteljährlich in Rückständen ein Verwaltungsentgelt. Von SSFQP, dem Cayman Fund, den Tech Funds, dem Private Equity Fund und dem Life Sciences Fund erhält AWM ein festes Entgelt von 1,5% der Nettovermögenswerte pro Jahr. Für die Innovation Funds erhält AWM 2% pro Jahr des aggregierten Betrags der Kapitalbeiträge für Anlagen, die zum ersten Tag eines Quartals nicht veräußert wurden. Alle von AWM, der Life Sciences Innovation GP, LLC ("LSIGP") oder einem verbundenen Unternehmen der Innovation Funds erhaltenen Gebühren im Zusammenhang mit Portfolioinvestitionen in die Innovation Funds werden zur Kompensation dieser Verwaltungsgebühren zu einem Dollar-für-Dollar-Basis verwendet. Die Gebühren der separaten Einheitklasse von SSFQP liegen im vollständigen Ermessen des General Partners.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird festgestellt, dass die Interessen der Fonds in bestimmten Fällen mit denen von AWM und deren Mitarbeitern kollidieren können, wobei einige dieser Konflikte inhärent zum Geschäftsbetrieb gehören. Ein potenzieller Konflikt besteht darin, dass jeder Fonds um Anlagegelegenheiten mit anderen Einzelpersonen oder Einrichtungen konkurrieren kann, was die verfügbaren Möglichkeiten einschränken kann. AWM kann durch seine Beratertätigkeiten auf Material Non-Public Information (MNPI) oder andere vertrauliche Informationen stoßen. Mitarbeiter von AWM können andere geschäftliche Aktivitäten ausüben und gelegentlich eine aktive Rolle in Portfoliounternehmen übernehmen, was zu Interessenkonflikten führen kann. AWM hat Richtlinien und Verfahren implementiert, um solche Konflikte zu adressieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.11.2026