Stammdaten
| Name | JAMES INVESTMENT RESEARCH INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110433 |
| SEC-Nummer | 801-12359 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | XENIA, OH, United States |
| Website | HTTPS://LINKEDIN.COM/COMPANY/JAMES-INVESTMENT |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 68.553 | 35.161.018 $ | 4,05 % | +1,17 % |
| AAPL | 106.860 | 35.586.436 $ | 4,10 % | +0,60 % |
| NVDA | 175.982 | 40.190.772 $ | 4,63 % | +0,60 % |
| VLO | 31.202 | 12.094.207 $ | 1,39 % | +0,48 % |
| META | 18.027 | 13.072.820 $ | 1,51 % | +0,46 % |
| CVX | 41.371 | 8.448.426 $ | 0,97 % | +0,20 % |
| ANET | 13.881 | 2.826.033 $ | 0,33 % | +0,19 % |
| HALO | 29.436 | 3.249.734 $ | 0,37 % | +0,15 % |
| IAU | 275.181 | 21.491.636 $ | 2,48 % | +0,14 % |
| VALICENTI ADVISORY SERVICES INC | 56.805 | 1.129.942 $ | 0,13 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ENVA | 109.347 | 18.272.977 $ | 2,11 % | -1,19 % |
| CAT | 19.011 | 15.413.929 $ | 1,78 % | -0,65 % |
| NVMI | 28.971 | 11.159.629 $ | 1,29 % | -0,47 % |
| JBL | 30.781 | 8.829.843 $ | 1,02 % | -0,39 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 121.660 | 17.325.539 $ | 2,00 % | -0,27 % |
| PG | 42.080 | 6.113.382 $ | 0,70 % | -0,24 % |
| TBBK | 51.379 | 2.474.413 $ | 0,29 % | -0,18 % |
| CASY | 9.419 | 5.731.085 $ | 0,66 % | -0,17 % |
| HD | 23.930 | 6.807.808 $ | 0,78 % | -0,16 % |
| IBM | 4.992 | 1.097.891 $ | 0,13 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
James Investment Research, Inc. bietet Investment Supervisory Services (ISS) und Individual Portfolio Management an. Bei der individuellen Verwaltung werden kontinuierliche Ratschläge basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden erteilt, wobei ein persönliches Anlagepapier entwickelt und verwaltet wird. Bei separat verwalteten Konten in Wrap-Programmen werden Ziele und Ziele zwischen dem Kunden und dem Broker/einem James Investment Professional festgelegt. Die Verwaltung kann diskretionär oder nicht diskretionär erfolgen. Die Anlageempfehlungen umfassen unter anderem börsennotierte Wertpapiere, über-the-counter gehandelte Wertpapiere, ausländische Wertpapiere, Warrants, Unternehmensanleihen, Geldmarktfondsanteile und staatliche Wertpapiere der Vereinigten Staaten. Darüber hinaus dient das Unternehmen als Investmentberater für die James Advantage Funds, ein offen endendes Investmentunternehmen, und bietet Portfolioverwaltungsdienstleistungen mit Modell-Asset-Allokationsportfolios an.
Gebühren
Die jährlichen Gebühren für Investment Supervisory Services (ISS) liegen für individuell verwaltete Konten zwischen 0,25% und 2,50%. Für Modellkonten in Wrap-Programmen liegen die Verwaltungsgebühren zwischen 0,45% und 0,75%. Für diskretionär verwaltete Equity- und Balanced-Konten betragen die typischen Jahresgebühren 1,25% auf die ersten $1.000.000 und 0,50% auf Beträge über $1.000.000. Für Cash-Konten beträgt die jährliche Gebühr 0,25% des durchschnittlichen täglichen Kontosaldos. Die jährliche Gebühr für Sub-Advisoren beträgt 0,15%.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da einige Management-Mitarbeiter und andere verwandte Personen des Unternehmens Vertreter von Ultimus Fund Distributors, LLC sind und Vergütung im Zusammenhang mit verwalteten Vermögenswerten erhalten können. Dies kann einen Anreiz schaffen, Anlageprodukte basierend auf der erhaltenen Vergütung zu empfehlen, anstatt nach den Bedürfnissen des Kunden zu handeln. Ein weiterer Konflikt entsteht, da das Unternehmen und/oder assoziierte Personen persönlich in Wertpapiere investieren können, die sie ihren Kunden empfehlen, was einen Anreiz schafft, ihre eigenen Transaktionen gegenüber denen der Kunden zu bevorzugen. Das Unternehmen ist verpflichtet, solche Konflikte zu melden und hat Richtlinien erlassen, um diese zu mindern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.10.2026