Stammdaten
| Name | SARATOGA RESEARCH & INVESTMENT MANAGEMENT |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110506 |
| SEC-Nummer | 801-57695 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SARATOGA, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.SARATOGARIM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 06.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 334.099 | 171.359.377 $ | 9,76 % | +2,70 % |
| DIS | 1.117.460 | 117.221.554 $ | 6,68 % | +0,77 % |
| MDT | 1.211.146 | 104.509.788 $ | 5,95 % | +0,62 % |
| NVDA | 378.238 | 86.381.994 $ | 4,92 % | +0,56 % |
| HONA | 137.745 | 21.346.343 $ | 1,22 % | +0,27 % |
| UL | 2.018.122 | 122.560.549 $ | 6,98 % | +0,22 % |
| ISRG | 43.884 | 17.844.551 $ | 1,02 % | +0,16 % |
| AAPL | 92.190 | 30.701.114 $ | 1,75 % | +0,10 % |
| BRK-B | 260.270 | 129.601.447 $ | 7,38 % | +0,08 % |
| V | 142.986 | 51.379.159 $ | 2,93 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVO | 3.181.453 | 120.608.883 $ | 6,87 % | -1,91 % |
| ASML | 57.426 | 104.036.961 $ | 5,93 % | -0,78 % |
| CHRW | 227.365 | 33.640.925 $ | 1,92 % | -0,59 % |
| GOOGL | 498.143 | 171.391.538 $ | 9,76 % | -0,38 % |
| SBUX | 568.490 | 53.415.320 $ | 3,04 % | -0,36 % |
| HD | 83.110 | 23.643.964 $ | 1,35 % | -0,35 % |
| GD | 174.725 | 57.978.997 $ | 3,30 % | -0,32 % |
| RTX | 223.151 | 41.427.983 $ | 2,36 % | -0,26 % |
| LLY | 51.789 | 59.924.016 $ | 3,41 % | -0,24 % |
| PG | 326.836 | 47.482.734 $ | 2,70 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SaratogaRIM bietet primär diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für große Aktienwerte an, die durch einen strengen Auswahlprozess gehen. Diese Strategien werden generell über separat verwaltete Konten (SMAs) für Privatpersonen, vermögende Privatpersonen und juristische Personen angeboten. Die Firma ist auch beauftragt, Portfolios mithilfe ihrer Anlagestrategien zu sub-beraten, und liefert Modellportfolios an Modellbereitstellungsplattformen und andere Finanzinstitute. Für bestimmte Kunden kann auch eine persönliche umfassende Finanzplanungsdienstleistung erbracht werden, die Bereiche wie Altersvorsorgeplanung, Cashflow-Prognose, Nachlassplanung, gemeinnütziges Geben, Steuerplanung und Versicherungsplanung umfassen kann.
Gebühren
Die jährliche Beratungsgebühr wird individuell mit jedem Kunden vereinbart und ist ein Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM). Die Gebühren für verschiedene Strategien sind wie folgt: Equity - Quality 0,75%; Equity - Focus 1,00%; Strategic Income 0,75%; Active Fixed Income 0,50%; und Passive Fixed Income 0,25%. Die Gebühren für die Sub-Beratung des Port Street Quality Growth Fund betragen vierteljährlich basierend auf dem durchschnittlichen monatlichen Nettovermögen des Fonds mit einem Satz von 0,20% auf die ersten 100 Millionen US-Dollar, 0,30% auf die nächsten 400 Millionen US-Dollar und 0,35% auf Beträge über 500 Millionen US-Dollar. Für Dienstleistungen an Modellbereitstellungsplattformen beträgt die Gebühr bis zu 0,32% p.a. Die Firma erhebt keine separaten Finanzplanungsgebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
SaratogaRIM gibt an, dass weder die Firma noch deren leitende Angestellten außerhalb geschäftliche Beziehungen unterhalten, die materielle Interessenkonflikte für ihre Kunden darstellen. Die Firma hat eine Vereinbarung mit Alpha Theory, im Rahmen derer sie bis zu 100.000 US-Dollar jährlich für die Nutzung bestimmter Software-Tools erhält, im Gegenzug für die Bereitstellung bestimmter proprietärer Forschungsdaten. Die Firma ist weder Sub-Berater noch Treuhänder für Alpha Theory oder deren zugehörige Parteien.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026