Stammdaten
| Name | BAILARD, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110550 |
| SEC-Nummer | 801-8562 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FOSTER CITY, CA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/in/michael-faust/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 420.659 | 215.756.477 $ | 5,47 % | +1,52 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 1.211.325 | 65.264.989 $ | 1,65 % | +1,08 % |
| AAPL | 817.787 | 272.339.751 $ | 6,90 % | +0,89 % |
| NVDA | 906.843 | 207.104.931 $ | 5,25 % | +0,85 % |
| GILD | 734.720 | 109.510.135 $ | 2,77 % | +0,44 % |
| P | 184.671 | 24.151.273 $ | 0,61 % | +0,24 % |
| META | 58.789 | 42.632.782 $ | 1,08 % | +0,24 % |
| PANW | 131.115 | 52.093.301 $ | 1,32 % | +0,22 % |
| VLO | 45.713 | 17.718.974 $ | 0,45 % | +0,14 % |
| NOW | 136.649 | 18.312.391 $ | 0,46 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 67.858 | 50.199.673 $ | 1,27 % | -1,88 % |
| FMR LLC | 340.804 | 18.021.128 $ | 0,46 % | -1,14 % |
| KLAC | 190.150 | 37.066.017 $ | 0,94 % | -0,53 % |
| iSHARES TRUST | 5.705.687 | 362.970.680 $ | 9,20 % | -0,46 % |
| CMI | 57.777 | 29.845.865 $ | 0,76 % | -0,28 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 993.910 | 137.417.365 $ | 3,48 % | -0,27 % |
| AMAT | 25.345 | 12.961.013 $ | 0,33 % | -0,16 % |
| GOOGL | 538.877 | 185.105.469 $ | 4,69 % | -0,16 % |
| GLD | 87.257 | 33.230.956 $ | 0,84 % | -0,15 % |
| HD | 89.219 | 25.382.184 $ | 0,64 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Bailard, Inc. bietet Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdienstleistungen an. Für Kunden, die nach Multi-Asset-Diversifikation suchen, werden Anlageberatungs- und Finanzplanungsdienstleistungen angeboten. Im Rahmen der Vermögensverwaltung werden Einzelanlagenstrategien für separate Kundenkonten, Investmentfonds und angeschlossene Poolvehikel angeboten. Die Dienstleistungen umfassen die Beratung von vermögenden Kunden, die Erstellung von Portfolios mit traditionellen und spezialisierten Komponenten sowie Finanzplanung. Spezielle Dienstleistungen können je nach Kundenpräferenzen auch die Beratung zu Nachlassplanungen, gemeinnützigen Zuwendungen, Steuerplanungen und Gesundheitsplanungen umfassen.
Gebühren
Die Zusammenfassung der Gebührenstruktur ist nicht vollständig im vorliegenden Text enthalten. Es wird lediglich erwähnt, dass Bailard in bestimmten Fällen entscheiden kann, ob und in welchem Umfang Kundenvermögen in verwandte Wertpapiere allokiert werden. Es wird auch erwähnt, dass bei der Berechnung der Mindestjahresgebühren und der Gebühren-Breakpoints die Anlage eines Kunden in den Multifamily Fund nicht berücksichtigt wird, außer zu diesem Zweck.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offenbart, dass Bailard und einige ihrer verbundenen Unternehmen für sich selbst Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die sie auch ihren Kunden empfehlen. Dies kann geschehen, wenn Bailard oder seine verbundenen Unternehmen in Anteile angeschlossener Poolvehikel investieren, die Bailard ihren Kunden empfiehlt, oder wenn sie Wertpapiere in einem Portfolio kaufen und verkaufen, um neue Strategien zu testen. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da Bailard Anlageberatungs-/Verwaltungsgebühren sowohl auf Ebene der Beratungskonten als auch auf Ebene der Fonds erhält. Zudem kann ein potenzieller Interessenkonflikt entstehen, wenn Bailard oder seine verbundenen Unternehmen Wertpapiere für sich selbst handeln, die sie auch ihren Kunden empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.10.2026