Stammdaten
| Name | PEAK FINANCIAL MANAGEMENT INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110559 |
| SEC-Nummer | 801-39737 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WELLESLEY, MA, United States |
| Website | https://x.com/peakfine1?lang=en |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WT | 53.948 | 2.683.146 $ | 1,12 % | +0,87 % |
| AAPL | 25.632 | 8.536.222 $ | 3,57 % | +0,41 % |
| MSFT | 3.194 | 1.638.399 $ | 0,69 % | +0,21 % |
| VRTX | 654 | 341.918 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| ATMP | 45.556 | 2.347.045 $ | 0,98 % | +0,14 % |
| AMGN | 777 | 327.566 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| CVX | 1.370 | 279.904 $ | 0,12 % | +0,12 % |
| NVDA | 19.388 | 4.427.900 $ | 1,85 % | +0,10 % |
| ANET | 1.126 | 229.407 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 8.211 | 966.878 $ | 0,40 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 656.600 | 50.405.671 $ | 21,11 % | -0,89 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.094.818 | 58.366.731 $ | 24,44 % | -0,38 % |
| VANGUARD GROUP INC | 174.299 | 13.810.563 $ | 5,78 % | -0,28 % |
| ETFis Series Trust I | 601.115 | 13.266.613 $ | 5,56 % | -0,17 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 101.391 | 21.091.486 $ | 8,83 % | -0,09 % |
| FBTC | 32.740 | 2.015.061 $ | 0,84 % | -0,07 % |
| MU | 731 | 779.181 $ | 0,33 % | -0,06 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 370.686 | 17.311.066 $ | 7,25 % | -0,06 % |
| AMZN | 2.442 | 608.596 $ | 0,25 % | -0,05 % |
| GE | 1.676 | 523.648 $ | 0,22 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Peak Financial Management, Inc. bietet Portfolio Management an, bei dem kontinuierliche Beratung zu den Anlagen von Kundenmitteln erfolgt, basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden. Dies beinhaltet die Bestimmung von individuellen Zielen, Zeithorizonten, Risikotoleranzen und Liquiditätsbedürfnissen. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Konten auf diskretionärer Basis unter Berücksichtigung der Ziele des Kunden (z.B. maximaler Kapitalzuwachs, Wachstum, Einkommen oder Wachstum und Einkommen). Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, welche eine integrierte Bewertung des aktuellen und zukünftigen Finanzzustandes des Kunden umfassen und Bereiche wie PERSONAL, TAX & CASH FLOW, INVESTMENTS, INSURANCE, RETIREMENT, DEATH & DISABILITY und ESTATE adressieren können. Die Beratung ist nicht auf spezifische Produkte beschränkt und kann Empfehlungen für börsengehandelte Wertpapiere, überrechnete Wertpapiere, Einlagenzertifikate, Investmentfondsanteile sowie alternative Anlagen wie Immobilien-Limited Partnerships, Öl- und Gaspartnerschaften oder Private Equity und Hedgefonds umfassen. Ein initialer Finanzplan wird typischerweise innerhalb von sechs Monaten nach Vertragsdatum erstellt, sofern alle notwendigen Informationen rechtzeitig vorliegen.
Gebühren
Die Portfolio Management Services werden als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte auf Basis des Kontostandes am Ende jedes Quartals berechnet. Die Gebührenstruktur ist wie folgt: Bis zu $1.000.000: 0,2375% (Quartal) / 0,95% (Jahr); $1.000.001 bis $3.000.000: 0,2125% (Quartal) / 0,85% (Jahr); Über $3.000.001: 0,1875% (Quartal) / 0,75% (Jahr). Diese Gebühren werden typischerweise im Voraus quartalsweise berechnet. Für reine Finanzplanungsdienstleistungen wird ein Stundenansatz von bis zu $500 angegeben, wobei alle Gebühren nach Abschluss des Projekts fällig sind. Die Finanzplanungsgebühren sind generell in den Portfolio Management Fees enthalten, können aber bei reinen Finanzplanungsdienstleistungen separat abgerechnet werden. Die spezifische Abrechnungsweise wird in der schriftlichen Anlageberatungsvereinbarung festgelegt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn der Kunde entscheidet, Vermögenswerte in ein IRA zu überführen, das unserer Beratung unterliegt, da dies einen finanziellen Anreiz für die Firma darstellt, die Überführung zu empfehlen. In diesem Fall wird eine Sonderregel angewandt, die vorschreibt, dass die Firma im besten Interesse des Kunden handeln muss und ihre eigenen Interessen nicht vor denen des Kunden stellen darf. Die Firma und ihre Mitarbeiter sind verpflichtet, keine Principal- oder Agency Cross-Transaktionen für Kundenkonten durchzuführen. Es besteht die Richtlinie, dass keine Mitarbeiter Wertpapiere kaufen oder verkaufen dürfen, bevor eine Transaktion für ein Beratungskonto durchgeführt wurde, um zu verhindern, dass Mitarbeiter von Transaktionen profitieren, die für Beratungskonten ausgeführt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026