Stammdaten
| Name | CAPITAL INVESTMENT SERVICES OF AMERICA INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110639 |
| SEC-Nummer | 801-15052 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MILWAUKEE, WI, United States |
| Website | HTTP://WWW.CAPINV.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.12.2025 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 201.694 | 71.401.065 $ | 7,50 % | +7,50 % |
| NVDA | 315.255 | 63.079.373 $ | 6,63 % | +6,63 % |
| VANGUARD GROUP INC | 675.310 | 53.369.747 $ | 5,61 % | +5,61 % |
| MSFT | 112.908 | 42.117.013 $ | 4,43 % | +4,43 % |
| WAB | 127.694 | 34.426.387 $ | 3,62 % | +3,62 % |
| ECL | 110.587 | 30.810.644 $ | 3,24 % | +3,24 % |
| AMZN | 126.495 | 30.148.818 $ | 3,17 % | +3,17 % |
| TJX | 191.161 | 28.960.892 $ | 3,04 % | +3,04 % |
| QCOM | 149.855 | 27.691.705 $ | 2,91 % | +2,91 % |
| SNOW | 104.414 | 26.573.363 $ | 2,79 % | +2,79 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JPM | 651 | 213.093 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| ABT | 2.391 | 216.959 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| V | 685 | 235.017 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| LLY | 208 | 249.481 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 8.670 | 255.166 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| MCD | 1.112 | 300.671 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| WEC | 2.586 | 301.967 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| AVGO | 960 | 362.640 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| ALC | 5.764 | 386.764 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| PEP | 3.486 | 472.004 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Investment Services of America, Inc. bietet Anlageberatungsdienste für Einzelpersonen, Unternehmen und Organisationen an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Portfolios, die auf die spezifischen Anlageziele des Kunden zugeschnitten sind. Ein Prozess beginnt mit der Überprüfung der finanziellen Situation des Kunden, einschließlich Vermögenswerten, Steuerlage, Zeithorizont, Einkommensbedarf und Risikotoleranz. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienste angeboten, zu denen unter anderem Cashflow-Planung, Ruhestandsplanung, Anlageplanung, Steuerplanung sowie Nachlass-, Schenkungs- und Vermögensübertragungsplanung gehören; diese sind auf Wunsch des Kunden verfügbar und kosten für bestehende Anlageberatungskunden von Capital keine zusätzlichen Kosten. Die Beratung umfasst die Festlegung eines gemeinsam akzeptierten Aktionsplans mit einem Zielallokationsziel und einem Zeitplan, wobei typischerweise Einzelaktien, Anleihen und/oder börsengehandelte Fonds (ETFs)/Investmentfonds verwendet werden. Der Berater ist für die Kundenkommunikation zuständig, während der Portfoliomanager Forschung und das tägliche Management des Portfolios durchführt.
Gebühren
Die Beratungsgebühren basieren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte (Assets Under Management). Die Gebühr wird zunächst auf Basis des Gesamtwertes der am Datum vor dem Wirksamwerden des Kontos überwachten Vermögenswerte berechnet und für das erste Quartal anteilig. Danach wird vierteljährlich ein Viertel des Jahresgebührensatzes basierend auf dem aktuellen Marktwert der Vermögenswerte neu berechnet und muss im Voraus gezahlt werden. Für reine Aktienanlagen gelten folgende jährliche Gebührensätze: 1% auf die ersten $500.000, .75 von 1% auf den Betrag von $500.001 bis $1.000.000, .60 von 1% auf den Betrag von $1.000.000 bis $2.000.000 und .45 von 1% auf den Betrag über $2.000.000. Für Konten mit rein festverzinslichen Wertpapieren gelten folgende jährliche Gebührensätze: .70 von 1% auf die ersten $1.000.000, .45 von 1% auf die nächsten $1.000.000, .40 von 1% auf die nächsten $1.000.000, .35 von 1% auf die nächsten $7.000.000 und .25 von 1% auf die nächsten $10.000.000. Für gemeinnützige Konten wird ein Rabatt von 15% auf die oben genannten Gebührensätze gewährt. Capital erhebt keine anderen Gebühren, Kommissionen oder Entgelte und erhält keinen anderen Vergütung aus dem Kauf oder Verkauf von Wertpapieren; die Verwaltungsgebühren stellen ihre alleinige Einkommensquelle dar.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Capital hat einen Interessenkonflikt bei der Erstellung von Empfehlungen im Rahmen der Anlageberatungsdienste, da die Beratungsgebühren auf den verwalteten Vermögenswerten basieren. Dies führt zu einem finanziellen Anreiz, Empfehlungen abzugeben, die zu mehr verwalteten Vermögenswerten führen würden. Bei der Beratung von Altersvorsorgekonten oder individuellen Altersvorsorgekonten agiert das Unternehmen als Treuhänder im Sinne des ERISA und/oder des Internal Revenue Code. Aufgrund der Art, wie es Geld verdient, entstehen einige Konflikte mit den Interessen der Kunden, weshalb ein Sonderregelwerk gilt, das vorschreibt, dass das Unternehmen im besten Interesse des Kunden handeln muss und seine eigenen Interessen nicht vor denen des Kunden stellen darf.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026