Stammdaten
| Name | NEW ENGLAND RESEARCH & MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110739 |
| SEC-Nummer | 801-14380 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | HTTP://WWW.NERMINC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.12.2025 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VLO | 6.825 | 2.645.438 $ | 1,02 % | +1,02 % |
| UAL | 20.000 | 2.219.000 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| AMD | 3.770 | 2.306.335 $ | 0,89 % | +0,78 % |
| BMY | 31.175 | 1.945.320 $ | 0,75 % | +0,75 % |
| NVDA | 16.637 | 3.799.515 $ | 1,47 % | +0,74 % |
| AAPL | 41.999 | 13.986.507 $ | 5,40 % | +0,71 % |
| MRVL | 6.770 | 1.788.702 $ | 0,69 % | +0,69 % |
| AMGN | 14.215 | 5.991.765 $ | 2,31 % | +0,64 % |
| XOM | 20.289 | 3.302.035 $ | 1,28 % | +0,62 % |
| PCAR | 13.300 | 1.460.473 $ | 0,56 % | +0,56 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NFLX | 14.819 | 1.031.106 $ | 0,40 % | -0,98 % |
| AZN | 7.640 | 1.233.631 $ | 0,48 % | -0,70 % |
| URI | 9.124 | 9.130.867 $ | 3,53 % | -0,51 % |
| SYK | 2.775 | 764.207 $ | 0,30 % | -0,50 % |
| GEV | 6.760 | 6.425.312 $ | 2,48 % | -0,49 % |
| EMR | 8.645 | 1.340.840 $ | 0,52 % | -0,45 % |
| CRH | 4.100 | 339.480 $ | 0,13 % | -0,44 % |
| KMB | 10.913 | 1.063.254 $ | 0,41 % | -0,43 % |
| PPG | 6.080 | 634.326 $ | 0,25 % | -0,36 % |
| IBM | 12.278 | 2.700.191 $ | 1,04 % | -0,31 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
New England Research & Management, Inc. bietet Investment-Management-Dienstleistungen für vermögende Privatpersonen und Familien an. Die Verwaltung erfolgt auf diskretionärer Basis für deren abrufbare und abrufbare Treuhandfonds, Altersvorsorge- und Pensionskonten, Verwahrkonten, Stiftungen und Nachlässe. Die Dienstleistungen werden an die individuellen Bedürfnisse, Ziele und die Situation jedes Kunden angepasst. Die Anlageinstrumente können unter anderem börsennotierte Wertpapiere, überrechnete Wertpapiere, börsengehandelte Fonds, kommunale Wertpapiere, Investmentfondsanteile, US-Staatsanleihen, Unternehmensanleihen, Bankeinlagenzertifikate, ausländische Emittenten, Warrants und Geldmarktfonds umfassen. Die Geschäftsführung behält die letzte Entscheidungsgewalt, auch wenn Kunden Vorschläge machen.
Gebühren
NERM berechnet eine vierteljährliche Gebühr, die im Voraus zu zahlen ist und auf Basis eines Prozentsatzes des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals berechnet wird. Die Gebührenstaffelung ist wie folgt: Bis zu $500.000: 0,300%; $500.000 - $1.000.000: 0,250%; $1.000.000 - $5.000.000: 0,200%; $5.000.000 - $10.000.000: 0,150%; Über $10.000.000: 0,100%. Die Gebühren sind nicht verhandelbar. Für optionale Dienstleistungen wie eine Einkommensteuerzusammenfassung für steuerpflichtige Konten wird eine Gebühr von $300 pro Jahr erhoben. Die Gebühren sind bei Beendigung des Investment Advisory Agreement rückzahlbar.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen hat einen Verhaltenskodex erlassen, um potenzielle Interessenkonflikte bei persönlichen Geschäften zu vermeiden. Dieser Kodex verlangt unter anderem, dass Mitarbeiter Integrität, Kompetenz, Sorgfalt, Respekt und ethisches Verhalten gegenüber der Öffentlichkeit, Kunden und allen Teilnehmern des globalen Marktes zeigen müssen. Es ist Firmensache, dass weder NERM noch Mitarbeiter Wertpapiere handeln, in denen das Unternehmen ein direktes materielles finanzielles Interesse hat, und es wird keine Haupt- oder Agentur-Cross-Wertpapiergeschäfte für Kundenkonten durchgeführt. Bei persönlichen Geschäften von Mitarbeitern und deren Verwandten wird sichergestellt, dass die Transaktionen auf gleicher Basis wie bei nicht verwandten Konten erfolgen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026