Stammdaten
| Name | TOWLE & CO |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110862 |
| SEC-Nummer | 801-16622 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DENVER, CO, United States |
| Website | HTTP://WWW.SMALLCAPVALUE.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MEI | 645.605 | 12.247.127 $ | 4,27 % | +4,27 % |
| SNX | 36.053 | 9.638.409 $ | 3,36 % | +3,36 % |
| COMP | 759.747 | 9.367.681 $ | 3,27 % | +3,27 % |
| ARW | 43.070 | 9.191.569 $ | 3,21 % | +3,21 % |
| OSCR | 308.597 | 8.801.186 $ | 3,07 % | +3,07 % |
| NSP | 210.239 | 8.684.973 $ | 3,03 % | +3,03 % |
| MGA | 122.395 | 8.036.456 $ | 2,80 % | +2,80 % |
| UNFI | 173.459 | 7.921.873 $ | 2,76 % | +2,76 % |
| GOLD | 180.781 | 7.522.297 $ | 2,62 % | +2,62 % |
| BWA | 109.871 | 7.295.434 $ | 2,54 % | +2,54 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 4.694 | 231.086 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| MAI Capital Management | 17.007 | 520.584 $ | 0,18 % | +0,18 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 23.463 | 878.924 $ | 0,31 % | +0,31 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 21.697 | 1.050.786 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| Ancora Advisors LLC | 37.622 | 2.087.790 $ | 0,73 % | +0,73 % |
| iSHARES TRUST | 63.849 | 2.670.165 $ | 0,93 % | +0,93 % |
| Farther Finance Advisors, LLC | 89.163 | 2.857.576 $ | 1,00 % | +1,00 % |
| PB | 42.725 | 3.120.207 $ | 1,09 % | +1,09 % |
| EBC | 150.525 | 3.347.676 $ | 1,17 % | +1,17 % |
| BUSE | 120.188 | 3.545.546 $ | 1,24 % | +1,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Towle verwaltet öffentliche Aktienportfolios für private und institutionelle Anleger auf Basis des freien Erm심belasses. Die Firma verwaltet in der Regel Kundenkonten innerhalb einer Flaggschiff-Small-Cap-Value-Strategie. Kunden können über separat verwaltete Konten, Wrap Fee Programme, Model Delivery Programme, private Investment Funds oder Registered Funds teilnehmen. Für institutionelle Kunden bietet Towle gelegentlich nicht-diskrete Beratung in einem oder mehreren Model Delivery Programmes an. Ab 2026 bietet Towle diskretionäre Investmentdienstleistungen über separat verwaltete Konten an, wobei die I/O Strategien primär in sorgfältig ausgewählten ETFs investieren.
Gebühren
Towle kann gelegentlich unverbundene Drittparteien für Kundenempfehlungen vergüten (jeweils eine „Referral Arrangement“). Bei solchen Arrangements erhält ein „Promoter“ typischerweise eine Vergütung als Prozentsatz der Verwaltungsgebühren, die Towle von einem empfohlenen Kunden erhält. Kunden, die von einem Promoter zu Towle überwiesen werden, zahlen aufgrund des Referral Arrangements keine zusätzlichen Gebühren. Towle verlangt für keinen Aspekt seiner finanziellen Verhältnisse, dass eine Vorabzahlung von mehr als $1.200 pro Kunde, sechs Monate oder mehr im Voraus erfolgt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass Towle Verwaltungsgebühren von Registered Funds erhält, wenn es diese für Kundenkonten auswählt, was einen finanziellen Anreiz darstellt, diese gegenüber nicht verbundenen Anlageoptionen zu bevorzugen. Dies kann dazu führen, dass Kunden indirekt einen Teil der Gebühren und Aufwendungen der Registered Funds tragen. Towle hat ein Interesse daran, dass die Anlagen in Registered Funds die Gesamtvergütung von Towle erhöhen. Ein anderer Konflikt besteht darin, dass Mitarbeiter oder verwandte Personen nicht in Positionen handeln dürfen, die in einem von Towle verwalteten Kundenportfolio gehalten werden, es sei denn, es handelt sich um affiliated Registered Funds oder Partnerships, was einer Vorabgenehmigung durch den Chief Compliance Officer bedarf.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 09.11.2026