Stammdaten
| Name | PRENTISS SMITH & COMPANY, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110928 |
| SEC-Nummer | 801-17579 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BRATTLEBORO, VT, United States |
| Website | HTTPS://WWW.PRENTISS-SMITH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CARR | 93.101 | 5.107.521 $ | 2,97 % | +2,97 % |
| MSFT | 18.645 | 9.563.021 $ | 5,56 % | +1,57 % |
| A | 44.480 | 7.664.349 $ | 4,46 % | +1,04 % |
| MWA | 45.227 | 960.621 $ | 0,56 % | +0,56 % |
| NYT | 72.131 | 4.594.745 $ | 2,67 % | +0,49 % |
| QGEN | 127.055 | 5.559.927 $ | 3,23 % | +0,35 % |
| JNJ | 35.720 | 9.456.513 $ | 5,50 % | +0,35 % |
| BLK | 4.909 | 5.195.146 $ | 3,02 % | +0,31 % |
| SCHW | 64.804 | 6.333.943 $ | 3,68 % | +0,24 % |
| ABT | 40.876 | 4.039.775 $ | 2,35 % | +0,23 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GRC | 160.715 | 11.970.053 $ | 6,96 % | -1,81 % |
| UNP | 10.044 | 2.733.274 $ | 1,59 % | -1,55 % |
| ONON | 56.270 | 1.666.155 $ | 0,97 % | -1,49 % |
| WMS | 41.935 | 5.313.584 $ | 3,09 % | -0,71 % |
| AAPL | 2.289 | 762.283 $ | 0,44 % | -0,69 % |
| ATMU | 116.931 | 5.077.144 $ | 2,95 % | -0,49 % |
| ALGM | 23.160 | 841.866 $ | 0,49 % | -0,44 % |
| COO | 45.771 | 2.587.435 $ | 1,51 % | -0,43 % |
| CSCO | 79.162 | 8.520.206 $ | 4,96 % | -0,40 % |
| XYL | 35.634 | 3.608.655 $ | 2,10 % | -0,35 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Prentiss Smith & Co. Inc. bietet Anlageverwaltungsdienstleistungen hauptsächlich für Privatpersonen und Stiftungsfonds an. Das Unternehmen verfolgt einen Ansatz, der sich auf Kapitalerhalt, gefolgt von Kapitalzuwachs durch einen GARP (growth at a reasonable price) Investmentstil, und abschließend auf die Überprüfung der gesellschaftlichen Auswirkungen relevanter Produkte und Unternehmensrichtlinien konzentriert. Das Unternehmen verwaltet per 31.12.2025 einen Betrag von 447,13 Millionen US-Dollar auf diskretionärer Basis und 5,91 Millionen US-Dollar auf nicht-diskretionärer Basis. Prentiss Smith and Company bietet derzeit keine Portfoliomanagementdienste für Konten an, die in einem Wrap Fee Program mit ihrem Broker eingeschrieben sind.
Gebühren
Die Gebühr für Anlageberatungsdienste ist ein Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte. Der Standardkontogebührensatz beträgt 0,75% pro Jahr auf Beträge bis zu 5 Millionen US-Dollar, 0,65% auf die nächsten 5 Millionen US-Dollar und 0,55% auf Vermögenswerte über 10 Millionen US-Dollar. Die Gebühren sind verhandelbar. Für nicht-diskretionäre Vermögenswerte wird keine Gebühr erhoben. Die Gebühr ist vierteljährlich im Voraus zu zahlen, basierend auf dem Kontowert am Ende des vorhergehenden Kalenderquartals. Bei Kapitalflüssen von 15% oder mehr des Kontowertes am Ende des vorhergehenden Quartals wird eine anteilige Gebührenanpassung angewendet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Prentiss Smith & Company household accounts, zu denen Mitarbeiter sowie deren Ehepartner, Kinder und Partner gehören, können von Zeit zu Zeit Positionen in verschiedenen Wertpapieren halten, an denen auch Kunden ein finanzielles Interesse haben können. Wertpapiergeschäfte für solche Haushaltskonten erfolgen entweder nach Abschluss aller Kunden-Geschäfte in diesem Wertpapier oder, in bestimmten Fällen (hauptsächlich Anleihekäufe), werden sie aggregiert und gleichzeitig mit dem Kundenblockgeschäft ausgeführt. Alle Geschäfte, die außerhalb des Handelstisches von Mitarbeitern oder deren Haushalten getätigt werden, müssen vorab die Genehmigung des Unternehmenspräsidenten, des Chief Compliance Officer oder deren Beauftragten einholen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026