Stammdaten
| Name | CAPITAL ASSET ADVISORY SERVICES, LLC. |
|---|---|
| Geschäftsname | CG ADVISORY SERVICES |
| CRD-Nummer | 110929 |
| SEC-Nummer | 801-67082 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WILLIAMSTON, MI, United States |
| Website | http://www.austinfinancial.us |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 2.918.272 | 182.709.563 $ | 10,72 % | +0,76 % |
| AMAT | 17.563 | 12.698.098 $ | 0,75 % | +0,31 % |
| Ancora Advisors LLC | 269.944 | 10.410.510 $ | 0,61 % | +0,14 % |
| ET | 115.800 | 2.214.096 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 1.010.755 | 30.039.637 $ | 1,76 % | +0,12 % |
| HD | 23.451 | 8.270.924 $ | 0,49 % | +0,12 % |
| MAI Capital Management | 2.499.827 | 168.968.258 $ | 9,91 % | +0,11 % |
| ABT | 63.334 | 5.746.971 $ | 0,34 % | +0,11 % |
| RPM | 15.912 | 1.768.619 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| CAT | 7.777 | 8.281.811 $ | 0,49 % | +0,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 3.056.894 | 294.782.513 $ | 17,30 % | -1,10 % |
| IAU | 660.237 | 49.854.494 $ | 2,93 % | -0,71 % |
| AMZN | 102.098 | 24.333.960 $ | 1,43 % | -0,24 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 2.056.860 | 99.921.697 $ | 5,86 % | -0,23 % |
| KCM INVESTMENT ADVISORS LLC | 1.487.657 | 74.606.001 $ | 4,38 % | -0,23 % |
| MSFT | 75.950 | 28.330.870 $ | 1,66 % | -0,19 % |
| VANGUARD GROUP INC | 761.887 | 58.483.125 $ | 3,43 % | -0,15 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.121.877 | 77.773.221 $ | 4,56 % | -0,15 % |
| NVDA | 215.181 | 43.055.663 $ | 2,53 % | -0,14 % |
| AVGO | 36.063 | 13.622.745 $ | 0,80 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CG Advisory Services bietet verschiedene Anlageberatungsdienstleistungen an, darunter Portfolio Management von Wertpapieren, Beratung, Finanzplanungsdienste, Altersvorsorgepläne und 401(k)-Dienstleistungen. Die Verwaltung nicht-maßgeschneiderter Kundenportfolios erfolgt mittels proprietärer diskretionärer maßgeschneiderter Modellinvestitionsprogramme und maßgeschneiderter Nicht-Programmmodelle. Bei der Beratung von Altersvorsorgeplänen können Empfehlungen für das Überführen von Plänen wie definierten Leistungsplänen, beitragsorientierten Plänen, Gesundheitssparkonten, Bildungssparkonten und IRAs in ein anderes Konto oder IRA gemacht werden, welches von CGAS verwaltet wird. Finanzplanungsdienste umfassen die Erstellung eines schriftlichen Finanzplans nach Sammlung von Informationen über persönliche und finanzielle Umstände des Kunden. Im Rahmen der Altersvorsorgeleistungen bietet das Unternehmen Geschäftsanalyse, fiduciäre Investment-Überprüfung, Bildung, Planüberprüfung sowie Beratung für Arbeitgeber und Unternehmen an.
Gebühren
Die Gebühren können als pauschale jährliche Gebühr, fixiert in Bezug auf den Kontotyp oder die angebotene Beratungsverwaltung oder basierend auf dem Prozentsatz des Marktwertes der verwahrten Vermögenswerte berechnet werden. Der maximale Betrag (Adviser Fee + CGAS Administrative fee), der einem Kunden berechnet werden kann, beträgt 2,50 % der verwalteten Vermögenswerte. Für Haushalte mit weniger als $250.000 an verwalteten Vermögenswerten wird eine Mindestgebühr von $3.000 erhoben. Bei einer hybriden Gebührenstruktur können ein Prozentsatz des AUM und eine Pauschalgebühr kombiniert werden. Für CGAN Managed Model Portfolios beträgt die jährliche Beratungsgebühr bis zu 2,00 % der verwalteten Vermögenswerte und die jährliche Verwaltungsgebühr typischerweise 0,50 % des kontobelastbaren Werts. Bei CGAS Managed Select Accounts beträgt die jährliche Beratungsgebühr bis zu 2,00 %, zuzüglich einer zusätzlichen Verwaltungsgebühr von bis zu 0,50 %. Für das Flagship Equity Model wird zusätzlich eine Managergebühr von bis zu 0,40 % der verwalteten Vermögenswerte erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass Mitarbeiter und Anlageberater Kommissionsvergütungen für den Verkauf von Wertpapieren oder Finanzprodukten erhalten können, die sie empfehlen, insbesondere wenn diese über angeschlossene Versicherungs- und Brokeragefirmen erfolgen. Ein weiterer Konflikt entsteht, da CGAS’ zugehörige Einheit CGAN Gebühren für erbrachte Dienstleistungen erhält, was ein Interesse daran schafft, CGAN gegenüber einem nicht verbundenen Anbieter zu nutzen. Die Eigentümer von CGAS sind auch die Eigentümer von Capital Asset Insurance Services, Inc., wodurch durch deren Agenten Versicherungsprodukte angeboten werden können. In diesen Fällen ist der Kunde nicht verpflichtet, die Dienste von CAIS oder dessen Agenten in Anspruch zu nehmen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026