Stammdaten
| Name | SPECTRUM ASSET MANAGEMENT INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 111007 |
| SEC-Nummer | 801-30377 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEWPORT BEACH, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.MYSPECTRUM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 238.866 | 21.614.946 $ | 6,76 % | +4,12 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 125.941 | 26.796.404 $ | 8,38 % | +2,89 % |
| iShares, Inc. | 41.062 | 4.200.643 $ | 1,31 % | +1,31 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 1.500.411 | 66.092.660 $ | 20,68 % | +1,13 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 951.912 | 31.211.805 $ | 9,76 % | +0,67 % |
| HONA | 8.850 | 1.956.558 $ | 0,61 % | +0,61 % |
| SOLS | 30.289 | 2.683.606 $ | 0,84 % | +0,40 % |
| CSCO | 54.772 | 6.433.481 $ | 2,01 % | +0,38 % |
| ILMN | 23.586 | 4.147.127 $ | 1,30 % | +0,24 % |
| STM | 8.453 | 633.046 $ | 0,20 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WFC | 407.194 | 33.935.400 $ | 10,62 % | -2,02 % |
| IAU | 159.602 | 12.051.548 $ | 3,77 % | -1,64 % |
| MDT | 5.990 | 472.911 $ | 0,15 % | -1,06 % |
| HON | 8.865 | 1.984.868 $ | 0,62 % | -0,91 % |
| XOM | 40.281 | 5.507.152 $ | 1,72 % | -0,90 % |
| CVX | 32.322 | 5.357.617 $ | 1,68 % | -0,88 % |
| LHX | 12.730 | 3.699.299 $ | 1,16 % | -0,52 % |
| WMT | 40.432 | 4.579.314 $ | 1,43 % | -0,50 % |
| NVS | 22.804 | 3.573.844 $ | 1,12 % | -0,42 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 60.038 | 3.188.639 $ | 1,00 % | -0,38 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Spectrum bietet Anlageberatungsdienstleistungen für über 300 Kunden an und weist Anlagen auf Grundlage des festgelegten Anlageziels des Kunden diskretionär oder nicht-diskretionär mit verschiedenen Einzelaktien-, festverzinslichen Wertpapieren, börsengehandelten Fonds („ETFs“) und Investmentfonds zu. Zusätzlich bietet Spectrum grundlegende Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen an; für außergewöhnliche Planungs- und/oder Konsultationsdienste kann Spectrum Gebühren erheben. Kunden können die Dienstleistungen auch über unbeteiligte Drittparteien im Rahmen einer Sub-Advisory-Beziehung nutzen.
Gebühren
Die Dokumentation enthält keine spezifische Zusammenfassung der Gebührenstruktur aus Item 5, abgesehen von allgemeinen Hinweisen auf die Bezahlung für zusätzliche Finanzplanungsdienste, deren Betrag und Umfang in einem separaten schriftlichen Vertrag festgelegt werden. Es wird erwähnt, dass Spectrum nicht mehr als $1.200,00 an Vorabzahlungen pro Kunde für sechs Monate oder länger verlangt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Spectrum gibt an, dass es bei der Empfehlung anderer Anlageberater im Rahmen seiner Beratungsdienstleistungen keine Kommissionen (weder direkt noch indirekt) erhält. Bei Verweisen auf Steuerangelegenheiten mit CPA-Firmen erhält Spectrum keine direkten oder indirekten Vergütungen; gelegentlich kann ein Teil der Kundengebühr durch Bezahlung an die Kanzlei oder eine Gutschrift des Beratungshonorars ausgeglichen werden. Ein Interessenkonflikt besteht bei lizenzierten Versicherungsagenten, da diese über den Verkauf eines Versicherungsprodukts mit Kommissionen vergütet werden können; Spectrum erhält jedoch keine Kommissionen (weder direkt noch indirekt) aus diesem Zusammenhang.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026