Stammdaten
| Name | PITTENGER & ANDERSON INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 111033 |
| SEC-Nummer | 801-49107 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LINCOLN, NE, United States |
| Website | https://pittand.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 07.01.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 123.894 | 63.545.350 $ | 2,74 % | +0,78 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 212.358 | 44.174.712 $ | 1,91 % | +0,55 % |
| META | 52.955 | 38.401.967 $ | 1,66 % | +0,46 % |
| AAPL | 220.630 | 73.474.057 $ | 3,17 % | +0,45 % |
| CRWD | 108.424 | 28.705.254 $ | 1,24 % | +0,41 % |
| LNG | 34.979 | 9.410.401 $ | 0,41 % | +0,40 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 526.115 | 53.099.431 $ | 2,29 % | +0,34 % |
| PANW | 99.630 | 39.583.996 $ | 1,71 % | +0,26 % |
| NVDA | 146.230 | 33.396.022 $ | 1,44 % | +0,22 % |
| CTAS | 172.852 | 33.716.512 $ | 1,45 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FISV | 2.076.774 | 93.828.650 $ | 4,05 % | -1,90 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.367.820 | 71.169.114 $ | 3,07 % | -0,80 % |
| CAT | 30.597 | 24.807.742 $ | 1,07 % | -0,41 % |
| LRCX | 56.411 | 18.531.578 $ | 0,80 % | -0,29 % |
| HONA | 8.150 | 1.263.006 $ | 0,05 % | -0,26 % |
| iSHARES TRUST | 1.390.935 | 153.337.331 $ | 6,62 % | -0,26 % |
| TJX | 226.134 | 29.919.790 $ | 1,29 % | -0,23 % |
| SPGI | 42.250 | 16.666.358 $ | 0,72 % | -0,20 % |
| MCD | 7.353 | 1.698.027 $ | 0,07 % | -0,20 % |
| GMED | 188 | 14.055 $ | 0,00 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pittenger & Anderson, Inc. bietet Anlageberatung und Finanzplanungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Familien, Treuhandfonds, qualifizierte Altersvorsorgepläne, gemeinnützige Organisationen und andere Einrichtungen. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Portfolios mittels Modellportfolios (Mutual Funds und ETFs) sowie die Konstruktion von Portfolios mit Einzelaktien und, falls angemessen, Einzelanleihen. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen wie Altersvorsorgeplanung, Bildungsfinanzierung, Cashflow-Planung, Versicherungsprüfung und Nachlassplanungsaspekte angeboten. Für qualifizierte Arbeitgeber-Sponsor-Altersvorsorgepläne werden Dienstleistungen zur Unterstützung bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung des Unternehmensplans angeboten. Für Donor Advised Funds (DAFs) werden Anlageverwaltungsdienstleistungen erbracht.
Gebühren
Die Firma operiert auf einer fee-only Basis und erhält keine Provisionen, Verkaufsgebühren, 12b-1 Gebühren oder Umsatzbeteiligungsvergütungen. Bei der Verwaltung von qualifizierten Plänen werden Gebühren als Prozentsatz der verwalteten Planvermögen (Qualified Plan Management Fee oder „QPMF“) erhoben, wie in Item 5 offengelegt. Für DAFs wird bei Beauftragung als unabhängiger Portfoliomanager die Verwaltung auf die Kundenvermögensallokationen und unterliegt dem Haushaltsniveau der Gebührenordnung für den Kunden, zusätzlich zu den Gebühren des DAF-Sponsors.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma und ihre verbundenen Personen sind nicht in anderen Finanzdienstleistungsaktivitäten tätig und haben keine anderen Branchenzugehörigkeiten. Das Code of Ethics verbietet der Firma und ihren Mitarbeitern die Durchführung von Principal Transactions sowie von Agency Cross Transactions. Es besteht die Pflicht, Loyalität, Fairness und guten Glauben gegenüber den Kunden zu zeigen. Die Richtlinien sehen vor, dass kein Mitarbeiter Aktien kaufen oder verkaufen darf, wenn seine Entscheidung maßgeblich von seiner Anstellung abhängt, es sei denn, die Informationen sind auch für die breite Öffentlichkeit zugänglich. Zudem ist festgelegt, dass persönliche Trades generell erst nach den Kunden-Trades erfolgen dürfen, typischerweise in den letzten 30 Minuten des Handels.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.11.2026