Stammdaten
| Name | COOPER FINANCIAL GROUP |
|---|---|
| Geschäftsname | COOPER MCMANUS |
| CRD-Nummer | 111458 |
| SEC-Nummer | 801-61944 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | IRVINE, CA, United States |
| Website | http://www.purmortgroup.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 15.06.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma verwaltet Vermögenswerte für verschiedene Kundentypen, um deren finanzielle Ziele zu unterstützen und dabei die Risikotoleranz sowie den Anlagehorizont zu berücksichtigen. Das Unternehmen bietet ein Wrap Fee Program an, bei dem Kunden eine einzige Gebühr für Anlageberatungsdienstleistungen und damit verbundene Verwahrtransaktionskosten zahlen können. Im Rahmen des Cooper McManus Wrap Asset Management wird ein Portfolio erstellt, das Einzelaktien, Anleihen, ETFs, Optionen, Investmentfonds sowie andere öffentliche und private Wertpapiere oder Anlagen umfassen kann. Die Portfolios werden auf die spezifischen Bedürfnisse des Kunden zugeschnitten und kontinuierlich überwacht und bei Bedarf neu ausbalanciert.
Gebühren
Der maximale jährliche Satz für diesen Dienst beträgt nicht mehr als 2,10%. Die zu berechnenden Gebühren werden im Beratungsvertrag festgelegt und sind verhandelbar. Anpassungen erfolgen für Einzahlungen, die $1.000 übersteigen. Bei Nicht-Wrap-Dienstleistungen sind Verwahrtransaktionskosten nicht in der Beratungsgebühr enthalten und müssen vom Kunden an den gewählten Verwahrer gezahlt werden. Für Sub-Advisory Services vergütet das Unternehmen typischerweise Drittanbieter einen Prozentsatz der gesamten Anlageberatungsgebühr, sofern diese Gebühr zusätzlich zur eigenen erhoben wird.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da die Bezahlung von Transaktionsgebühren durch das Unternehmen bei Kunden, die am Wrap Fee Program teilnehmen, ein Anreiz schafft, Aktien und ETFs gegenüber anderen Wertpapiertypen zu empfehlen, um Kosten zu senken. Ein weiterer Konflikt entsteht, weil Vertreter des Unternehmens als Vertreter von Cambridge Investment Research, Inc., Mitglied FINRA/SIPC, registriert sind und daraus normale und übliche Provisionen erhalten; dies schafft einen Anreiz, Produkte basierend auf dem verdienten Vergütungsbetrag zu empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026