Stammdaten
| Name | BLUME CAPITAL MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 111768 |
| SEC-Nummer | 801-55922 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BERKELEY, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.BLUMECAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 470.081 | 33.373.402 $ | 6,28 % | +2,07 % |
| Ancora Advisors LLC | 437.264 | 19.552.254 $ | 3,68 % | +1,09 % |
| AAPL | 100.212 | 33.372.660 $ | 6,28 % | +0,74 % |
| MSFT | 27.247 | 13.974.987 $ | 2,63 % | +0,69 % |
| NVDA | 59.654 | 13.623.781 $ | 2,56 % | +0,65 % |
| META | 18.815 | 13.644.262 $ | 2,57 % | +0,55 % |
| FISV | 212.434 | 9.597.769 $ | 1,81 % | +0,55 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 305.338 | 18.806.783 $ | 3,54 % | +0,43 % |
| NFLX | 27.597 | 1.920.200 $ | 0,36 % | +0,35 % |
| CMCSA | 524.840 | 11.420.519 $ | 2,15 % | +0,28 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 29.767 | 15.222.249 $ | 2,86 % | -1,25 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 16.695 | 945.939 $ | 0,18 % | -0,76 % |
| JNJ | 29.461 | 7.799.481 $ | 1,47 % | -0,70 % |
| DE | 1.858 | 1.247.740 $ | 0,23 % | -0,68 % |
| MU | 25.526 | 27.187.513 $ | 5,12 % | -0,55 % |
| IFF | 13.871 | 1.157.952 $ | 0,22 % | -0,52 % |
| GOOGL | 133.146 | 45.456.956 $ | 8,56 % | -0,41 % |
| ABNB | 321 | 51.569 $ | 0,01 % | -0,39 % |
| ZBH | 29 | 2.577 $ | 0,00 % | -0,39 % |
| C | 145.641 | 18.857.586 $ | 3,55 % | -0,39 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Blume Capital Management, Inc. bietet Investmentmanagement und andere Finanzberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen (einschließlich deren Trusts und Nachlässen), Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne, gemeinnützige Stiftungen sowie private Investmentfonds an. Die Investmentmanagement-Dienstleistungen werden auf diskretionärer Basis erbracht und umfächeren unter anderem die Festlegung finanzieller Ziele, Risikobewertung, strategische Asset-Allokation sowie die Auswahl und Verwaltung von Wertpapieren und Anlagen. Für Kunden mit 20 Millionen US-Dollar oder mehr an verwertbaren Vermögenswerten können zudem Beratungsleistungen zur Nutzung, Auswahl und Überwachung von Drittanbietern (Sub-Advisors) erbracht werden.
Gebühren
Für das Investmentmanagement wird eine jährliche Gebühr auf Basis eines Prozentsatzes des verwalteten Vermögens erhoben: 1,00 % für die ersten 1.000.000 $, 0,80 % für die nächsten 1.000.000 $ und 0,60 % für Beträge über 2.000.000 $. Es wird in der Regel eine Mindestanforderung von 2.500.000 $ an den Vermögenswert verlangt, wobei keine obligatorische Mindestgebühr für die Eröffnung oder Aufrechterhaltung eines Kontos besteht. Finanzplanungs- und Beratungsleistungen können auf einer separaten Gebührenbasis erbracht werden, wobei die Gebühren für diese Dienstleistungen in der Regel zwischen 2.500 $ und 7.500 $ auf einer Festgebührenbasis liegen; gelegentlich können spezifische Beratungsthemen wie Immobilien oder Asset-Allokation zu einer Stundengebühr zwischen 400 $ und 800 $ abgerechnet werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn Blume Capital eine Empfehlung zur Übertragung von Rentenplanvermögen (Rollover) in ein von der Firma verwaltetes Konto ausspricht, da dadurch neue oder höhere Managementgebühren anfallen könnten. Die Firma und ihre Mitarbeiter dürfen Wertpapiere für persönliche Konten kaufen und verkaufen, wobei sie auch in dieselben Wertpapiere investieren können wie die Kundenkonten. Es besteht das Risiko, dass persönliche Transaktionen aufgrund von Liquiditätsbedürfnissen oder Steuerplanung zu einem anderen Zeitpunkt als Kundentransaktionen ausgeführt werden, was bei entsprechenden Kursbewegungen zu Interessenkonflikten führen kann. Zudem hält Blume Capital ein finanzielles Interesse an einem verbundenen Fonds (affiliated fund) und kann qualifizierten Kunden empfehlen, in diesen zu investieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.08.2026