Stammdaten
| Name | STERLING INVESTMENT MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 112923 |
| SEC-Nummer | 801-50373 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TUCSON, AZ, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/sterling-investment-management |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| UBER | 77.924 | 5.338.573 $ | 3,25 % | +2,36 % |
| DHR | 19.398 | 4.297.627 $ | 2,62 % | +2,14 % |
| FER | 49.223 | 2.662.964 $ | 1,62 % | +0,83 % |
| FTV | 20.960 | 1.148.818 $ | 0,70 % | +0,70 % |
| T | 37.079 | 904.728 $ | 0,55 % | +0,55 % |
| AMT | 4.926 | 806.337 $ | 0,49 % | +0,49 % |
| TLK | 59.021 | 752.518 $ | 0,46 % | +0,46 % |
| VLTO | 7.324 | 690.800 $ | 0,42 % | +0,42 % |
| PSX | 2.400 | 612.744 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| COP | 4.866 | 608.980 $ | 0,37 % | +0,37 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PEP | 16.111 | 2.041.586 $ | 1,24 % | -1,47 % |
| PROSHARES TRUST | 265.553 | 8.603.917 $ | 5,24 % | -1,35 % |
| GE | 27.040 | 8.444.322 $ | 5,14 % | -1,14 % |
| MCO | 12.556 | 5.702.056 $ | 3,47 % | -0,93 % |
| SPGI | 16.847 | 6.645.636 $ | 4,05 % | -0,87 % |
| VANGUARD GROUP INC | 311.086 | 13.815.329 $ | 8,41 % | -0,83 % |
| GLD | 29.372 | 11.186.032 $ | 6,81 % | -0,49 % |
| Janus Detroit Street Trust | 170.712 | 8.615.835 $ | 5,25 % | -0,26 % |
| CP | 46.150 | 3.927.365 $ | 2,39 % | -0,24 % |
| BRK-B | 24.256 | 17.303.825 $ | 10,54 % | -0,20 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Sterling Investment Management, LLC bietet fortlaufende Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer Gebühr an. Die Portfolios können gemeinsame Aktien, Vorzugsaktien und Schuldtitel von inländischen und internationalen Unternehmen, kommunale und private Platzierungsanleihen, REITs, MLPs und alternative Vermögenswerte umfassen. Zusätzlich können Exchange Traded Funds (ETFs) zu Risikodeckungszwecken oder zur Erfüllung spezifischer Kundenziele eingesetzt werden. Darüber hinaus bietet das Unternehmen Beratungsdienstleistungen an, die die Analyse der finanziellen Situation eines Kunden umfassen und sich beispielsweise auf Altersvorsorge oder Studienfinanzierung konzentrieren können. Consulting Services können stundenweise zu einem Satz von $500/Stunde oder als Pauschalgebühr berechnet werden, wobei sie bei Kunden mit verwalteten Vermögenswerten üblicherweise unter der Anlageberatungsgebühr abgedeckt sind.
Gebühren
Die Gebühren für Anlageberatungsdienstleistungen basieren auf den Gesamtvermögenswerten des Kunden und sind wie folgt: bis zu $5.000.000 beträgt 1,00 %, für Werte zwischen $5.000.000 und $10.000.000 beträgt 0,95 %, und für Werte über $10.000.000 sind die Konditionen verhandelbar. Sterling verlangt generell eine jährliche Mindestgebühr von $10.000 für Anlageberatungsdienstleistungen. Die vierteljährlichen Anlageberatungsgebühren sind im Voraus zu zahlen. Für Dienstleistungen, die außerhalb der normalen Beratungsvereinbarungen liegen, kann Sterling eine stundenweise Gebühr von $500 pro Stunde berechnen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Sterling kann seinen Kunden empfehlen, in private Investment Limited Liability Corporations zu investieren, sofern das Konto nicht ERISA-pflichtig ist und die Anlage für den Kunden geeignet ist. Vor einer solchen Empfehlung wird bestätigt, dass der Kunde ein „accredited investor“ gemäß Rule 501(a) des Securities Act of 1933 und, falls zutreffend, ein „qualified client“ gemäß Rule 205-3 des Act of 1940 ist. John H. Payne, CFA, ist ein Minderheitsmitglied von fünf (5) privaten Investment Limited Liability Corporations, die aus einer kleinen Anzahl akkreditierter Investoren bestehen, von denen einige auch Kunden von Sterling sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 17.10.2026