Stammdaten
| Name | WATER ISLAND CAPITAL,LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | WATER ISLAND CAPITAL, LLC |
| CRD-Nummer | 113358 |
| SEC-Nummer | 801-57341 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.ALTSHARESETFS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TMHC | 727.492 | 52.190.277 $ | 5,03 % | +5,03 % |
| CZR | 1.313.074 | 39.628.573 $ | 3,82 % | +3,73 % |
| NUVL | 103.979 | 33.589.407 $ | 3,24 % | +3,24 % |
| OGN | 1.374.899 | 31.806.801 $ | 3,07 % | +3,07 % |
| RAMP | 805.327 | 30.312.508 $ | 2,92 % | +2,92 % |
| CPRX | 933.819 | 29.349.931 $ | 2,83 % | +2,83 % |
| D | 381.231 | 26.034.265 $ | 2,51 % | +2,51 % |
| ACA | 173.589 | 25.220.746 $ | 2,43 % | +2,43 % |
| TECH | 335.727 | 23.719.113 $ | 2,29 % | +2,29 % |
| WSR | 1.227.709 | 23.277.363 $ | 2,24 % | +2,24 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EA | 252.932 | 51.861.177 $ | 5,00 % | -4,25 % |
| GROUP ONE TRADING LLC | 0 | 5.037.044 $ | 0,49 % | -2,17 % |
| KVUE | 402.042 | 7.683.023 $ | 0,74 % | -2,00 % |
| JHG | 890.916 | 46.327.632 $ | 4,47 % | -1,81 % |
| TXNM | 6.737.734 | 49.734.329 $ | 4,80 % | -0,60 % |
| UNF | 9.045 | 2.392.041 $ | 0,23 % | -0,50 % |
| STEL | 383.227 | 15.068.486 $ | 1,45 % | -0,34 % |
| AXTA | 97.500 | 3.336.450 $ | 0,32 % | -0,33 % |
| DBRG | 1.376.380 | 21.719.276 $ | 2,09 % | -0,18 % |
| DKS | 600 | 136.086 $ | 0,01 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Water Island Capital, LLC spezialisiert sich auf Merger Arbitrage und andere event-driven Investmentstrategien mit dem Ziel, unkorrelierte Absolute-Return-Lösungen anzubieten. Die Strategien umfassen sowohl 'hard catalysts' (definitive Fusionen oder Akquisitionen) als auch 'soft catalysts' (Spezialsituationen wie Spin-offs, Restrukturierungen und Refinanzierungen). Die Dienstleistungen werden für institutionelle und private Anleger über Investmentfonds, ETFs und institutionelle separat verwaltete Konten (Separately Managed Accounts) angeboten.
Gebühren
Die Beratungsgebühren für die The Arbitrage Funds sind gestaffelt: Beim Arbitrage Fund liegen sie bei 1,25 % auf den ersten 250 Mio. USD, 1,20 % auf die nächsten 50 Mio. USD, 1,15 % auf die nächsten 50 Mio. USD, 1,10 % auf die nächsten 75 Mio. USD, 1,05 % auf die nächsten 75 Mio. USD und 1,00 % auf den Durchschnitt der täglichen Nettovermögenswerte über 500 Mio. USD. Der Water Island Event-Driven Fund erhebt 1,10 % und der Water Island Credit Opportunities Fund gestaffelt zwischen 0,95 % und 0,85 %. Für die AltShares Trust ETFs werden Gebühren von 0,75 % (Merger Arbitrage ETF) und 1,25 % (Event-Driven ETF) erhoben. Bei separat verwalteten Konten können Gebühren, Mindestgebühren und Mindestgrößen individuell verhandelt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Zwei Mitarbeiter des Unternehmens sind als registrierte Vertreter des Distributors der Arbitrage Funds tätig. Das Unternehmen besitzt eine Beteiligung an einer verbundenen Person (Water Island Indices LLC), die Indexlizenzen bereitstellt. Es besteht ein potenzieller Interessenkonflikt bei der Zuweisung von Kosten für gemeinsam genutzte Dienstleister, wobei das Unternehmen eine faire und gleichmäßige Verteilung anstrebt. Mitarbeiter dürfen unter begrenzten Umständen persönliche Handelsgeschäfte mit Wertpapieren tätigen, die auch in Kundenkonten gehalten werden, wobei ein Code of Ethics zur Steuerung dieser Konflikte existiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.08.2026