Stammdaten
| Name | DELTA ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 113688 |
| SEC-Nummer | 801-60492 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MEMPHIS, TN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/delta-asset-management-llc/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 22.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 406.794 | 208.644.601 $ | 18,47 % | +4,95 % |
| ACN | 78.227 | 14.344.485 $ | 1,27 % | +0,39 % |
| BDX | 118.516 | 21.214.364 $ | 1,88 % | +0,28 % |
| MBGL | 120.438 | 2.065.512 $ | 0,18 % | +0,18 % |
| DIS | 254.383 | 26.684.777 $ | 2,36 % | +0,17 % |
| AAPL | 44.677 | 14.878.293 $ | 1,32 % | +0,16 % |
| XOM | 63.775 | 10.379.373 $ | 0,92 % | +0,14 % |
| EMR | 106.088 | 16.454.249 $ | 1,46 % | +0,11 % |
| WAT | 14.743 | 6.477.927 $ | 0,57 % | +0,08 % |
| AVY | 101.370 | 17.300.818 $ | 1,53 % | +0,07 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 52.515 | 42.578.637 $ | 3,77 % | -1,21 % |
| CARR | 467.610 | 25.653.085 $ | 2,27 % | -0,78 % |
| GS | 73.270 | 65.969.377 $ | 5,84 % | -0,78 % |
| LOW | 222.659 | 41.033.827 $ | 3,63 % | -0,69 % |
| HONA | 101.001 | 15.652.125 $ | 1,39 % | -0,53 % |
| CMCSA | 314.735 | 6.848.634 $ | 0,61 % | -0,44 % |
| WMT | 473.566 | 49.212.995 $ | 4,36 % | -0,37 % |
| ENB | 431.073 | 20.040.584 $ | 1,77 % | -0,29 % |
| UPS | 174.446 | 16.300.234 $ | 1,44 % | -0,24 % |
| SYY | 370.725 | 28.901.705 $ | 2,56 % | -0,22 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Delta bietet Anlageberatungsdienstleistungen an, die hauptsächlich laufendes, diskretionäres Vermögensmanagement mittels Portfolios aus Aktien, festverzinslichen Wertpapieren und ausgeglichenen Anlagen umfassen. Die Dienstleistungen zielen darauf ab, die spezifischen Anlagebedürfnisse des Kunden durch eine maßgeschneiderte Vermögensallokationsstrategie zu bestimmen und zu adressieren. Zusätzlich wird laufendes, diskretionäres Vermögensmanagement für College Savings Plans, wie 529 Pläne, angeboten. Das Unternehmen gibt an, keine Rechts-, Steuer- oder Buchhaltungsberatung oder -dienstleistungen zu erbringen.
Gebühren
Die Vergütung für laufende Anlageberatungsdienstleistungen erfolgt durch eine Verwaltungsgebühr, die auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte basiert. Die Gebührensätze variieren je nach Marktwert: Für die ersten $2.000.000 beträgt der Aktienanteil 1,00% und der Anleihenanteil 0,50%; für Beträge zwischen $2.000.000 und $5.000.000 sind es 0,70% bzw. 0,35%. Für Beträge über $5.000.000 bis $10.000.000 sind es 0,50% bzw. 0,25%, und für Beträge über $10.000.000 sind es 0,35% bzw. 0,15%. Für College Savings Plans wird eine Gebühr von 0,25% auf die verwalteten Vermögenswerte erhoben. Für die Überwachung von Legacy-Positionen wird eine Gebühr von 0,25% auf den Wert dieser Positionen berechnet. Die Gebühren werden vierteljährlich in Rückwirkend abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht zwischen den eigenen finanziellen Interessen der Mitarbeiter und dem besten Interesse der Kunden, da Mitarbeiter Aktien handeln können, die das Unternehmen empfiehlt oder die für Kunden gekauft oder verkauft werden. Dieses Konfliktinteresse wird durch Einschränkungen im Code of Ethics gemildert, die Einschränkungen des persönlichen Handels basierend auf der Anlageaktivität in Kundenkonten beinhalten. Mitarbeiter müssen zudem vor Investitionen in bestimmte Wertpapiere eine Genehmigung einholen. Das Unternehmen gibt an, dass die Elternfirma, Hightower Holding, LLC, und deren Mitglieder einen Anteil an allen Ausschüttungen von verbundenen Unternehmen erhalten können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.11.2026