Stammdaten
| Name | GOODMAN FINANCIAL CORPORATION |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 114637 |
| SEC-Nummer | 801-61260 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOUSTON, TX, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/GOODMAN-FINANCIAL-CORPORATION/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AVGO | 28.974 | 10.175.534 $ | 1,76 % | +1,68 % |
| MSFT | 58.681 | 30.097.431 $ | 5,20 % | +1,53 % |
| FMR LLC | 547.383 | 26.942.190 $ | 4,66 % | +1,12 % |
| VANGUARD GROUP INC | 1.312.810 | 78.057.526 $ | 13,50 % | +0,99 % |
| FSLR | 48.228 | 8.447.652 $ | 1,46 % | +0,64 % |
| PFE | 738.673 | 21.067.014 $ | 3,64 % | +0,64 % |
| META | 19.639 | 14.241.928 $ | 2,46 % | +0,60 % |
| COIN | 49.528 | 9.232.583 $ | 1,60 % | +0,40 % |
| AMZN | 85.447 | 21.288.938 $ | 3,68 % | +0,32 % |
| PAGP | 821.462 | 21.275.857 $ | 3,68 % | +0,30 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| UCTT | 240.949 | 19.531.274 $ | 3,38 % | -1,94 % |
| NXT | 225.745 | 17.592.427 $ | 3,04 % | -1,15 % |
| PSN | 325.430 | 13.332.937 $ | 2,31 % | -0,55 % |
| WING | 50.975 | 5.371.312 $ | 0,93 % | -0,55 % |
| IBM | 50.131 | 11.025.230 $ | 1,91 % | -0,43 % |
| WYNN | 169.219 | 13.441.007 $ | 2,32 % | -0,40 % |
| SPDR SERIES TRUST | 39.982 | 3.276.754 $ | 0,57 % | -0,34 % |
| FLR | 313.359 | 15.003.863 $ | 2,59 % | -0,20 % |
| WM | 77.661 | 15.836.710 $ | 2,74 % | -0,19 % |
| SBUX | 107.355 | 10.087.129 $ | 1,74 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Goodman Financial Corporation bietet Anlageberatung und Portfoliomanagementdienstleistungen an, einschließlich der angemessenen Allokation vermögensverwalteter Vermögenswerte unter Kasse, Anleihen, Aktien, börsengehandelten Fonds und Investmentfonds sowie der Auswahl spezifischer Wertpapiere zur Diversifizierung und zur Unterstützung der angegebenen Anlageziele des Kunden. Darüber hinaus werden bei Bedarf gezielte Finanzberatungsdienstleistungen angeboten, zu denen unter anderem Cashflow-Planung, Analyse von Ruhebedürfnissen, steuereffiziente Verteilungsstrategien, Schenkungs- und Nachlassplanung, Planung von Mitarbeiterleistungen, Überprüfungen von Renten- und Versicherungen (Leben, Invalidität und Langzeitpflege) sowie Bildungsplanung gehören. Diese Dienstleistungen können in sehr begrenzten Umständen auch separat von den Anlageberatungsdienstleistungen angeboten werden.
Gebühren
Ein Kunde kann ein Beratungsabkommen mit 30 Tagen schriftlicher Kündigungsfrist beenden. Im Falle einer Beendigung der Beratungsdienstleistungen wird der ungenutzte Teil der im Voraus gezahlten Beratungsgebühr innerhalb von 30 Tagen nach dem Datum, an dem alle Vermögenswerte des Kunden aus den Konten unter der Verwaltung des Unternehmens transferiert wurden, an den Kunden zurückerstattet. Die Verhältnismäßigkeit wird anhand der tatsächlichen Anzahl von Tagen vom Kündigungsdatum bis zum Ende des im Voraus gezahlten Abrechnungszeitraums berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Goodman Financial gibt an, dass es keine anderen Finanzdienstleistungsaktivitäten außer der Beratung von Anlage- und Finanzberatung anbietet und keine Produkte oder Dienstleistungen außer Anlage- und Finanzberatung an seine Kunden verkauft. Das Unternehmen hat keine Vereinbarungen mit einer verbundenen Person, die ein Broker-Dealer, Investmentgesellschaft, anderer Anlageberater, Finanzplanungsfirma, Futures-Kommissionshändler, Rohstoffpoolbetreiber, Rohstoffhandelsberater, Bank oder Kreditinstitut, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Anwaltskanzerei, Versicherungsgesellschaft oder Agentur, Pensionsberater, Immobilienmakler oder -händler oder eine Einheit, die limitierte Partnerschaften schafft oder verpackt, betreffen, die für sein Beratungsgeschäft oder seine Kunden wesentlich sind. Das Unternehmen hat einen Kodex der Ethik, der unter anderem Bestimmungen zur Vertraulichkeit von Kundeninformationen, ein Verbot des Insiderhandels, Beschränkungen bei der Annahme signifikanter Geschenke und die Meldung bestimmter Geschenke und Geschäftsunterhaltungsposten enthält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.11.2026