Stammdaten
| Name | VALUEWORKS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | VALUEWORKS, LLC |
| CRD-Nummer | 116850 |
| SEC-Nummer | 801-60663 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK CITY, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/valueworks-llc/about/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| INTC | 356.917 | 49.836.321 $ | 10,40 % | +6,09 % |
| OPITQ | 1.162.310 | 19.759.270 $ | 4,12 % | +4,12 % |
| MU | 25.667 | 29.627.352 $ | 6,18 % | +2,63 % |
| HPP | 1.689.699 | 25.666.528 $ | 5,36 % | +2,39 % |
| SLG | 195.000 | 10.095.150 $ | 2,11 % | +2,11 % |
| CART | 468.134 | 22.166.145 $ | 4,63 % | +2,08 % |
| LYFT | 673.275 | 9.836.548 $ | 2,05 % | +2,05 % |
| WOLF | 147.795 | 7.131.109 $ | 1,49 % | +1,49 % |
| HON | 25.058 | 5.610.486 $ | 1,17 % | +1,17 % |
| HONA | 25.049 | 5.537.833 $ | 1,16 % | +1,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TDW | 297.114 | 19.796.706 $ | 4,13 % | -3,10 % |
| VAL | 194.983 | 14.155.766 $ | 2,95 % | -2,90 % |
| CHRD | 155.693 | 17.795.664 $ | 3,71 % | -2,74 % |
| YOU | 93.207 | 5.194.426 $ | 1,08 % | -2,13 % |
| MSB | 669.733 | 16.944.253 $ | 3,54 % | -2,02 % |
| CDLR | 503.514 | 11.031.992 $ | 2,30 % | -0,92 % |
| CRGY | 490.083 | 4.812.615 $ | 1,00 % | -0,80 % |
| NE | 103.797 | 3.871.628 $ | 0,81 % | -0,73 % |
| VSNT | 267.116 | 9.618.861 $ | 2,01 % | -0,67 % |
| HY | 397.633 | 13.941.002 $ | 2,91 % | -0,59 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
ValueWorks bietet Investmentmanagement für Aktien- und festverzinsliche Wertpapierportfolios mit einem value-basierten Anlagestil an. Das Unternehmen betrachtet Wertpapiere auf fundamentaler Ebene als Ansprüche gegen zugrunde liegende Unternehmenswerte und sucht nach Möglichkeiten, diese Vermögenswerte unter ihrem geschätzten Wert zu erwerben. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Separately Managed Accounts (SMA's), wobei die meisten Kundenkonten dieser Art sind. Darüber hinaus ist ValueWorks der Investmentmanager und Sponsor von Wrap-Programmen bei Charles Schwab und der GMS Gruppe sowie der Investmentmanager für ValueWorks Limited Partners, LP (VWLP).
Gebühren
Das Standard-Asset-Management-Gebühr für SMAs liegt zwischen 1% und 2,5% des verwalteten Anlagevermögens (AUM) pro Jahr, abhängig vom spezifischen Programm und dem investierten Betrag. Diese Gebühr ist verhandelbar. Bei Wrap-Programmen wird ValueWorks einen Anteil der gesamten Gebühr erhalten, die direkt vom Wrap-Sponsor einbehalten wird, wobei die Gesamtkosten zwischen Kunde und Sponsor verhandelt werden. Für SMA-Beziehungen über $5.000.000 kann ValueWorks nach eigenem Ermessen eine alternative leistungsabhängige Gebühr anbieten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass das Unternehmen durch seine Eigentümerstruktur und die Rolle des Gründer als General Partner von VWLP ein Interesse daran haben könnte, diese Performance-Fee-Investmentvehikel gegenüber anderen Anlageformen zu bevorzugen. Ein weiterer potenzieller Konflikt entsteht, da der Gründer bei der Empfehlung dieses Anlagevehikels an potenzielle Kunden involviert ist. Das Unternehmen hat Richtlinien erlassen, um das Tätigen von Principal- oder Agency-Cross-Transaktionen zu verhindern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.09.2026