Stammdaten
| Name | LEONARD RICKEY INVESTMENT ADVISORS, P.L.L.C. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 116891 |
| SEC-Nummer | 801-77834 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | YAKIMA, WA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/leonard-rickey-investment-advisors-pllc/about/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 14.157 | 7.261.363 $ | 2,22 % | +0,56 % |
| IAU | 233.652 | 18.248.182 $ | 5,59 % | +0,32 % |
| BRVE | 36.109 | 729.402 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| AMZN | 24.721 | 6.159.118 $ | 1,89 % | +0,22 % |
| iSHARES TRUST | 711.133 | 64.453.831 $ | 19,74 % | +0,14 % |
| AAPL | 11.711 | 3.899.884 $ | 1,19 % | +0,12 % |
| META | 2.461 | 1.784.349 $ | 0,55 % | +0,11 % |
| BRK-B | 7.226 | 3.598.284 $ | 1,10 % | +0,10 % |
| NFLX | 4.612 | 320.903 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| NVDA | 8.316 | 1.899.205 $ | 0,58 % | +0,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 13.461 | 14.337.421 $ | 4,39 % | -0,49 % |
| VANGUARD GROUP INC | 790.146 | 59.371.816 $ | 18,19 % | -0,40 % |
| CAT | 3.993 | 2.490.260 $ | 0,76 % | -0,25 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 104.869 | 4.966.572 $ | 1,52 % | -0,18 % |
| Capital Group Global Growth Equity ETF | 110.703 | 4.403.782 $ | 1,35 % | -0,16 % |
| COST | 2.030 | 1.848.247 $ | 0,57 % | -0,14 % |
| AMAT | 1.936 | 990.095 $ | 0,30 % | -0,13 % |
| GOOGL | 10.763 | 3.692.241 $ | 1,13 % | -0,09 % |
| LRCX | 1.085 | 356.433 $ | 0,11 % | -0,04 % |
| BNY | 4.041 | 584.514 $ | 0,18 % | -0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
LRIA bietet Finanzplanungs-, Beratungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen an. Die Finanzdienstleistungen umfassen Altersvorsorge-, Anlage-, Versicherungs-, Nachlass-, Steuer- und Bildungsplanung. Bei der Vermögensverwaltung können Kunden wählen, ob die Verwaltung diskretionär oder nicht-diskretionär erfolgt. LRIA kann Anlageberatung für verschiedene Arten von Anlagen geben, einschließlich in Arbeitgeber-betriebenen Altersvorsorgeplänen, HSAs, 529-Plänen und anderen gehaltenen Konten, für die es keine diskretionäre Befugnis oder Handelszugriff gibt. LRIA bietet auch Dienstleistungen für Donor Advised Funds (DAFs) an.
Gebühren
Für Finanzplanungsdienstleistungen werden typischerweise Pauschal- oder Stundenhonorare erhoben, die verhandelbar sind und allgemein zwischen $250 und $2.000 (Pauschal) oder $50 und $300 (Stunde) liegen. Bei der Vermögensverwaltung wird ein jährliches Honorar auf Basis eines Prozentsatzes des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte erhoben, wobei die Sätze gestaffelt sind (z.B. 1.00% für $0 - $249.999). Für Account Monitoring wird ein jährliches Pauschalhonorar zwischen $100 und $500 pro Monat berechnet. Neue Kunden können mit einer Onboarding-Gebühr von $500 belastet werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn LRIA seine eigenen Dienstleistungen oder die von Pathway Tax Group, PLLC empfiehlt, da LRIA oder deren Geschäftsführung zusätzliche Vergütung erhalten. Ein weiterer Konflikt besteht, wenn LRIA die Dienstleistungen eines Kunden empfiehlt, da dieser Kunde möglicherweise weiterhin Anlageberatungsdienstleistungen von LRIA erhält. LRIA und deren Geschäftsführung besitzen Pathway Tax Group, PLLC, und haben ein finanzielles Interesse daran, Pathway-Dienstleistungen zu empfehlen, da sie ein gemeinsames Dienstleistungsabkommen mit Pathway geschlossen haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.10.2026