Stammdaten
| Name | CARLSON CAPITAL, L.P. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 118156 |
| SEC-Nummer | 801-60758 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | HTTP://WWW.CARLSONCAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 08.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HBAN | 2.054.001 | 36.417.438 $ | 7,37 % | +7,37 % |
| WFC | 330.615 | 27.322.024 $ | 5,53 % | +5,53 % |
| PNFP | 259.538 | 26.182.193 $ | 5,30 % | +5,30 % |
| COF | 122.855 | 24.647.170 $ | 4,99 % | +4,99 % |
| JPM | 68.285 | 22.351.729 $ | 4,52 % | +4,52 % |
| PG | 144.934 | 21.253.122 $ | 4,30 % | +4,30 % |
| BAC | 316.147 | 18.014.056 $ | 3,64 % | +3,64 % |
| TFC | 330.162 | 16.448.671 $ | 3,33 % | +3,33 % |
| MCD | 55.976 | 15.130.873 $ | 3,06 % | +3,06 % |
| DVN | 331.738 | 13.707.414 $ | 2,77 % | +2,77 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VGAS | 20.000 | 20.400 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ANNA | 30.000 | 87.000 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| LNSR | 20.000 | 114.200 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| ECHO | 2.500 | 253.750 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| AON | 900 | 298.521 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| WTW | 1.200 | 313.644 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| MRSH | 1.900 | 316.673 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| SPCX | 0 | 341.720 $ | 0,07 % | +0,07 % |
| AJG | 1.500 | 344.355 $ | 0,07 % | +0,07 % |
| ELME | 250.000 | 370.000 $ | 0,07 % | +0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Carlson hat die Verpflichtungen nach dem Advisers Act durch die Einführung einer "Proxy Policy" erlassen, um Interessenkonflikte im Zusammenhang mit der Stimmrechtsausübung zu adressieren. Bei der Bestimmung des besten Interesses jedes relevanten Kunden berücksichtigen die zuständigen Portfoliomanager allgemein: (i) die Auswirkung auf den Wert der Anlage; (ii) die Kosten und Vorteile im Zusammenhang mit dem Vorschlag; (iii) die Auswirkung auf die Liquidität; (iv) die üblichen Branchen- und Geschäftspraktiken; (v) die Übereinstimmung mit dem Anlageziel oder der Strategie des relevanten Kunden; und (vi) andere als relevant erachtete Faktoren, wobei die beste Interessen jedes Kunden separat zu betrachten sind. Fundinvestoren dürfen keine Stimmrechtsausübung anordnen.
Gebühren
Keine spezifischen Gebührenstrukturen wurden in den gelieferten Textabschnitten genannt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Carlson hat eine "Code of Ethics" und ein Compliance Manual eingeführt, um mögliche Interessenkonflikte zu mindern und den Missbrauch von nicht-öffentlichen Informationen zu verhindern. Bei der Stimmrechtsausübung können tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte entstehen, die durch die "Proxy Policy" adressiert werden. Bei der Vorstandssitzung von Portfolio Companies kann ein Interessenkonflikt zwischen den persönlichen Interessen eines Vorstandsmitglieds, den Interessen der Kunden und den Interessen der Portfolio Company entstehen, was durch Verfahren adressiert wird, die eine Genehmigung des Chief Compliance Officer erfordern. Bei persönlichen Anlagegeschäften müssen Mitarbeiter die Genehmigung der Compliance Department einholen, und es gibt Beschränkungen für die Anzahl der erlaubten Transaktionen pro Quartal.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.10.2026